个人收工顺序为一般检查人员→主查→检查组长
个人收工顺序为检查组长→主查→一般检查人员
现场检查结束后,检查项目立项人进行项目收工,也可对已收工项目进行“撤销收工”可对未收工的检查人员进行强制“人员收工”以及对已收工的检查人员进行“人员复工”
现场检查结束后,检查组长进行项目收工,也可对已收工项目进行“撤销收工”可对未收工的检查人员进行强制“人员收工”以及对已收工的检查人员进行“人员复工”
第1题:
在内控合规管理信息系统中,以下关于检查底稿引用的正确表述是( )。
A.检查人员可引用其他检查项目已确认的底稿
B.检查人员可引用其他检查项目已审核的底稿
C.检查组长可对已引用的底稿进行“撤销引用”
D.检查组长可对已“撤销引用”的底稿进行“恢复引用”
第2题:
在内控合规管理信息系统中,检查监督数据包括( )。
A.外部检查
B.各级行年度计划内检查
C.内控合规部门组织开展的检查
D.关联方信息
第3题:
在内控合规管理信息系统中,责任审计项目收工后,由()对责任审计报表的后续内容进行补充完善。.
A.检查组长
B.立项人
C.检查计划审核员
D.系统管理员
第4题:
在内控合规管理信息系统中,以下检查组人员收工顺序正确的是()。.
第5题:
在内控合规管理信息系统中,下列关于检查管理模块的正确表述是()。
第6题:
在内控合规管理信息系统中,以下哪些操作由检查项目立项人完成( )。
A.立项
B.组建检查组
C.项目收工
D.项目复工
第7题:
作为全行内控合规信息平台,内控合规管理信息系统中存储了以下哪些信息( )。
A.制度库
B.违规点库
C.检查监督数据库
D.指标、报表、报告
第8题:
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),在农业银行合规风险收集报送机制中,风险收集的渠道包括( )
A.内控合规管理信息系统
B.内控合规工作例会
C.风险管理例会
D.监管检查通报
第9题:
在内控合规管理信息系统中,对已实施完成的检查计划,()要通过“检查计划终止”功能进行“结束”操作。
第10题:
在内控合规管理信息系统中,以下关于检查底稿引用的正确表述是()。