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商业银行主要合规风险点包括（）

题目
多选题
商业银行主要合规风险点包括（）
A

农业银行或其他银行曾经发生过的案件和合规问题

B

业务部门和风险管理部门已经发现的合规风险隐患

C

内外部审计中发现的合规风险事件等信息

D

监管部门发现的合规风险点和合规风险提示等

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第1题：

商业银行主要合规风险点包括( )

A.本行或其他银行曾经发生过的案件和合规问题

B.业务部门和风险管理部门已经发现的合规风险隐患

C.内外部审计中发现的合规风险事件等信息

D.监管部门发现的合规风险点和合规风险提示等


正确答案：ABCD

第2题：

合规风险的主要种类包括（ ）。
Ⅰ.管理合规性风险
Ⅱ.投资合规性风险
Ⅲ.销售合规性风险
Ⅳ.反洗钱合规性风险

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A
解析：
本题考查合规风险。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。参见教材（下册）P202。

第3题：

银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度,检查的主要内容包括:()。

A.商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性

B.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用

C.商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性

D.商业银行合规管理职能的适当性和有效性


参考答案：ABCD

第4题：

根据《商业银行合规风险管理指引》，内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。( )


答案：错
解析：
内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。

第5题：

商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的计量、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告等。( )


答案：错
解析：
商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告等。

第6题：

对商业银行合规风险管理进行日常监督的部门中主要包括____、____、____。


正确答案：风险管理委员会、审计委员会、合规管理委员

第7题：

商业银行的合规风险管理流程不包括（　　）。

A.合规风险的识别
B.合规风险的评估
C.合规风险的应对
D.合规风险的计量

答案：D
解析：
商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告等。
考点
合规管理的流程

第8题：

按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行合规风险管理体系应包括以下那些基本要素()。

A、合规政策

B、合规管理部门的组织结构和资源

C、合规风险管理计划

D、合规文化培育


答案：ABCD

第9题：

下列关于合规风险的说法中，错误的是( )。

A.合规风险包括商业银行因没有遵守法律可能遭受法律制裁的风险
B.合规风险包括商业银行因没有遵守规则和准则可能遭受监管处罚的风险
C.合规风险包括商业银行因无法满足相关的商业准则，导致不能履行合同而造成经济损失的风险
D.合规风险一般独立于法律风险讨论

答案：C
解析：
法律风险是指商业银行因日常经营和业务活动无法满足或违反法律规定，导致不能履行合同、发生争议／诉讼或其他法律纠纷而造成经济损失的风险，C项属于法律风险的定义。

第10题：

《商业银行合规风险管理指引》要求，合规风险管理体系的基本要素不包括合规培训与教育制度。( )


答案：错
解析：
《商业银行合规风险管理指引》要求，合规风险管理体系应包括的基本要素包含合规培训与教育制度。

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