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合规风险评估的基础是（）

题目
单选题
合规风险评估的基础是（）
A

合规风险监测

B

合规风险报告

C

合规风险识别

D

合规风险测试

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第1题：

合规风险评估的基础是()

A.合规风险监测

B.合规风险报告

C.合规风险识别

D.合规风险测试


正确答案：C

第2题：

( )属于合规风险管理的验证阶段。


A.合规风险的监测和测试

B.合规风险的识别和评估

C.合规风险的评估和监测

D.合规风险报告

答案：A
解析：

第3题：

各单位合规主管部门应对本单位的合规风险进行评估。合规风险评估分为定期合规风险评估和专项合规风险评估。定期合规风险评估应至少每( )年开展一次。

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年


参考答案：B

第4题：

下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）。

  • A、合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
  • B、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
  • C、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
  • D、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告

正确答案:B

第5题：

合规风险（）是商业银行合规风险管理的前提和基础。

  • A、识别、评估
  • B、应对
  • C、监测
  • D、报告

正确答案:A

第6题：

从风险管理的基础流程来看，广义的合规风险监测与报告包括( )

A.合规风险的识别

B.合规风险量化、评估

C.合规风险监测、测试

D.合规风险报告


正确答案：ABCD

第7题：

下列合规风险管理流程正确的是（）。

  • A、合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
  • B、合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
  • C、合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
  • D、合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告

正确答案:B

第8题：

合规风险()是商业银行合规风险管理的前提和基础。

A.识别、评估

B.应对

C.监测

D.报告


正确答案：A

第9题：

合规风险量化评估的重要基础是（）

  • A、大量、准确的合规风险历史数据的积累
  • B、先进的风险分析模型
  • C、先进的分析技术
  • D、准确的风险分类

正确答案:A

第10题：

在完成了对合规风险的分析评估之后，根据合规风险的性质、程序以及银行对合规风险的承受能力，确定应对策略属于（）。

  • A、合规风险应对
  • B、合规风险识别
  • C、合规风险评估和测试
  • D、合规风险监控

正确答案:A

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