从风险管理的基础流程来看,广义的合规风险监测与报告包括()

题目

从风险管理的基础流程来看,广义的合规风险监测与报告包括()

  • A、合规风险的识别
  • B、合规风险量化、评估
  • C、合规风险监测、测试
  • D、合规风险报告
参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
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第1题:

下列关于合规风险监测与报告,说法错误的是()

A.应当综合运用行内各种信息系统实施合规风险监测报告工作

B.商业银行合规监测与报告需要董事会、管理层到各级机构、部门及全体员工的共同参与

C.合规风险监测报告工作由内控合规部门独立开展

D.合规风险监测与报告是商业银行重要的风险管理活动


正确答案:C

第2题:

( )属于合规风险管理的验证阶段。


A.合规风险的监测和测试

B.合规风险的识别和评估

C.合规风险的评估和监测

D.合规风险报告

答案:A
解析:

第3题:

合规风险()是商业银行合规风险管理的前提和基础。

A.识别、评估

B.应对

C.监测

D.报告


正确答案:A

第4题:

下列合规风险管理流程正确的是()。

  • A、合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
  • B、合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
  • C、合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
  • D、合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告

正确答案:B

第5题:

下列不属于商业银行合规管理的流程的是(  )。

A.合规风险识别和评估
B.合规风险的监测和测试
C.合规风险报告
D.合规风险的治理

答案:D
解析:
合规管理的流程包括:合规风险识别和评估、合规风险的监测和测试、合规风险报告。

第6题:

从风险管理的基础流程来看,广义的合规风险监测与报告包括( )

A.合规风险的识别

B.合规风险量化、评估

C.合规风险监测、测试

D.合规风险报告


正确答案:ABCD

第7题:

商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的计量、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告等。( )


答案:错
解析:
商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告等。

第8题:

合规风险评估的基础是()

A.合规风险监测

B.合规风险报告

C.合规风险识别

D.合规风险测试


正确答案:C

第9题:

合规管理的流程不包括( )。

A.合规风险识别和评估
B.合规风险度量和计算
C.合规风险的监测和测试
D.合规风险报告

答案:B
解析:
合规管理的流程包括合规风险识别和评估、合规风险的监测和测试、合规风险报告三个方面。

第10题:

合规风险()是商业银行合规风险管理的前提和基础。

  • A、识别、评估
  • B、应对
  • C、监测
  • D、报告

正确答案:A

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