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C3风险预警监控系统的主要控制功能包括（）。

题目
多选题
C3风险预警监控系统的主要控制功能包括（）。
A

行业限额控制功能

B

担保额度控制功能

C

用信限额控制功能

D

审批授权控制功能

参考答案和解析
正确答案： D,C
解析： 暂无解析
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第1题：

在C3风险预警系统中，实施信贷风险监控的总体流程是()。

A.识别风险→预警风险→控制风险→跟踪风险

B.预警风险→识别风险→跟踪风险→控制风险

C.识别风险→预警风险→跟踪风险→控制风险

D.识别风险→跟踪风险→预警风险→控制风险


正确答案：C

第2题：

35 ． 建立健全自营业务风险监控系统的功能 ， 应在监控系统中设置相应的 ( ) ， 通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

A ．风险预警指标

B ．风险监控阀值

C ．敏感性指标

D ．风险测量阀值


正确答案：B
35 ． 【答案】 B
【 解析 】 按照中国证监会颁布的 《 证券公司风险控制指标管理办法 》 规定 ， 监控系统中设置的风险监控阀值有： ① 自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的 100％ ； ② 自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的 500 ％ ； ③ 持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 30 ％； ④ 持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过 5 ％ ，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

第3题：

为了建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（ ），通系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

A．风险预警指标

B．风险监控阀值

C．敏感性指标

D．风险测量阀值


正确答案：B

第4题：

设施运维管理系统功能主要包括资源管理、监控管理及故障预警管理功能。


正确答案:正确

第5题：

建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（ ），通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

A:风险预警指标
B:风险监控阈值
C:敏感性指标
D:风险测量阈值

答案：B
解析：
按照中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，监控系统中设置的风险监控阈值有：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％；②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％；③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％；④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

第6题：

C3信贷风险预警监控系统是一个完全由系统自动预警的信贷风险预警监控台。

此题为判断题(对，错)。


正确答案：×

第7题：

信贷风险预警监控系统是一个完全由系统自动预警的信贷风险预警监控平台。()


本题答案：错

第8题：

建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

A．风险预警指标

B．风险监控阀值

C．敏感性指标

D．风险测量阀值


正确答案：B
【解析】按照中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，监控系统中设置的风险监控阀值有：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％；②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％；③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％；④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

第9题：

现金管理系统的风险管理功能主要包括：收支控制、授权控制、监控预警提示、预算头寸管、统计分析资金情况等功能，待审核操作会实时推送提示信息到企业端的工作台界面，提醒企业的财务人员及时管理。


正确答案:正确

第10题：

信贷风险预警监控系统总体运作流程是（）。

  • A、识别风险→预警风险→控制风险→跟踪风险
  • B、识别风险→跟踪风险→预警风险→控制风险
  • C、识别风险→预警风险→跟踪风险→控制风险
  • D、预警风险→识别风险→跟踪风险→控制风险

正确答案:C

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