判断题合规管理部门是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的团队或岗位。A 对B 错

题目
判断题
合规管理部门是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的团队或岗位。
A

B

如果没有搜索结果或未解决您的问题,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。

判断对错


参考答案:(√)

第2题:

商业银行合规管理部门同时具备内部审计职能。()

此题为判断题(对,错)。


正确答案:×

第3题:

银监会《商业银行合规风险管理指引》所称合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:正确

第4题:

关于合规管理部门与内部审计部门的关系,下列选项中说法错误的是()。

A.合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
B.内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
C.内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
D.商业银行合规管理职能应与内部审计职能不是分离的

答案:D
解析:
商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离,合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。

第5题:

银行内部应设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位,并为其配备有效履行合规管理职能的资源,合规管理人员应具备与履行职责相匹配的()。

A.个人素质
B.经验
C.资质
D.专业技能
E.时间

答案:A,B,C,D
解析:
银行内部应设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位,并为其配备有效履行合规管理职能的资源,合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质。

第6题:

合规管理部门是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的团队或岗位。()

此题为判断题(对,错)。


正确答案:正确

第7题:

合规管理部门是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。( )


答案:对
解析:
《商业银行合规风险管理指引》第三条规定,“本指引所称合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。”

第8题:

按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()。

A、合规管理部门的功能和职责

B、合规管理部门的权限

C、合规负责人的合规管理职责

D、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则


答案:ABCD

第9题:

按照《商业银行合规风险管理指引》要求,不属于对合规管理职能的有关事项作出的规定的是()。

A.合规部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.设立合规部门的目标
D.合规负责人的合规管理职责

答案:C
解析:
C不属于合规管理职能的有关事项作出的规定。
考点
合规管理概述

第10题:

下列关于合规管理的说法,不正确的是( )。

A.合规,是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
C.商业银行应当设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位
D.商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险

答案:D
解析:
合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

更多相关问题