银行内部应设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位,并为其配备

题目

银行内部应设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位,并为其配备有效履行合规管理职能的资源,合规管理人员应具备与履行职责相匹配的()。

  • A、个人素质
  • B、经验
  • C、资质
  • D、专业技能
  • E、时间
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第1题:

合规管理部门是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的团队或岗位。()

此题为判断题(对,错)。


正确答案:正确

第2题:

合规管理部门是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。( )


答案:对
解析:
《商业银行合规风险管理指引》第三条规定,“本指引所称合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。”

第3题:

银监会《商业银行合规风险管理指引》所称合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:正确

第4题:

商业银行合规风险管理指引所称合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的()。

  • A、部门
  • B、团队
  • C、岗位
  • D、机构

正确答案:A,B,C

第5题:

银行内部应设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位,并为其配备有效履行合规管理职能的资源,合规管理人员应具备与履行职责相匹配的()。

A.个人素质
B.经验
C.资质
D.专业技能
E.时间

答案:A,B,C,D
解析:
银行内部应设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位,并为其配备有效履行合规管理职能的资源,合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质。

第6题:

商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能____和____的审计评价,内部审计的风险评估方法应包括对____的评估。


正确答案:适当性 有效性 合规性

第7题:

根据《商业银行合规风险管理指引》,内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。( )


答案:错
解析:
内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。

第8题:

合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。

判断对错


参考答案:(√)

第9题:

关于合规管理部门与内部审计部门的关系,下列选项中说法错误的是()。

A.合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
B.内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
C.内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
D.商业银行合规管理职能应与内部审计职能不是分离的

答案:D
解析:
商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离,合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。

第10题:

下列说法错误的是()。

  • A、商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制
  • B、商业银行合规管理职能应与内部审计职能相结合
  • C、合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
  • D、内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计

正确答案:B

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