商业银行资金业务的组织结构应当体现权限等级和职责分离的原则,做到()分离

题目
多选题
商业银行资金业务的组织结构应当体现权限等级和职责分离的原则,做到()分离
A

前台交易与后台结算

B

业务经办与会计账务处理

C

业务操作与风险监控

D

自营业务与代客业务

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第1题:

9 .记账人员与经济业务事项和会计事项的经办人员的职责权限应当明确,并( ) ,相 互制约。

A .相互监督

B.职责分明

C .职务分离

D .相互分离


正确答案:D
9 .D 【解析】记账人员与经济业务事项和会计事项的经办人员的职责权限应当明确,并相互分离, 相互制约。

第2题:

记账人员与经济业务事项和会计事项的经办人员的职责权限应当明确,并()?相互制约。

A、 相互监督

B、 职责分明

C、 职务分离

D、 相互分离


正确答案:D

第3题:

商业银行授信岗位设置应当做到分工合理、职责明确,岗位之间应当相互配合、相互制约,做到()。

A.审贷分离

B.前中后台分离

C.业务经办与会计账务处理分离

D.业务审批与贷款发放分离


参考答案:AC

第4题:

期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的,应当严格执行( )制度。

A.混合操作
B.业务分离和资金分离
C.业务混合和资金分离
D.业务分离和资金混合

答案:B
解析:
《期货交易管理条例》第三十一条规定,期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的,应当严格执行业务分离和资金分离制度,不得混合操作。

第5题:

商业银行授信岗位设臵应当做到分工合理、职责明确、岗位之间应当相互配合、相互制约,做到()。

A.审贷分离

B.合规管理者与风险管理者分离。

C.职责分离

D.业务经办与会计账务处理分离


正确答案:AD

第6题:

商业银行资金业务的组织结构应当体现()和()的原则。

A分级管理

B逐级授权

C权限等级

D职责分离


参考答案:CD

解析:《商业银行内部控制指引》第57条

第7题:

商业银行资金业务的组织结构应当体现权限等级和职责分离的原则,做到()分离。

A.前台交易与后台结算

B.业务经办与会计账务处理

C.业务操作与风险监控

D.自营业务与代客业务


正确答案:ACD

第8题:

根据《期货交易管理条例》的规定,同时经营期货经纪业务和其他期货业务的期货公司应当严格执行( )制度。

A.业务混合和资金分离

B.业务分离和资金分离

C.业务分离和资金混合

D.业务混合和资金混合


正确答案:B
《期货交易管理条例》第三十一条规定,期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的,应当严格执行业务分离和资金分离制度,不得混合操作。

第9题:

期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的,应当严格执行( )制度。

A、混合操作
B、业务分离和资金分离
C、业务混合和资金分离
D、业务分离和资金混合

答案:B
解析:
《期货交易管理条例》第三十一条规定,期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的,应当严格执行业务分离和资金分离制度,不得混合操作。

第10题:

各单位应当建立货币资金业务的岗位责任制,明确相关部门和岗位的职责权限,确保办理货币资金业务的()、制约和监督。

A、不相容岗位相互分离
B、安全
C、谨慎
D、权责明确

答案:A
解析:
本题考核加强货币资金业务岗位管理的内容。

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