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下列选项中，不属于中国银行业监督管理委员会行政处罚种类的是（）

题目
单选题
下列选项中，不属于中国银行业监督管理委员会行政处罚种类的是（）
A

警告

B

记过

C

罚款

D

没收违法所得

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第1题：

下列机构属于行业组织的是【 】

A．中国证券监督管理委员会

B．中国银行业协会

C．中国保险监督管理委员会

D．中国银行业监管管理委员会


正确答案：B
[解析]我国证券市场上的行业性自律监管组织主要是银行业协会和证券业协会。中国银行业协会是我国货币市场上重要的行业性自律组织，主要对会员在货币市场上的活动进行自律与协调，中国证券业协会目前是证券市场上最重要的行业性自律组织，对从事证券业务活动和中介服务的会员机构进行自律和协调。

第2题：

《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》中重大行政处罚包括哪些?


正确答案：①较大数额的罚款。包括：银监会决定的200万元人民币以上(含200万元)的罚款，银监局决定的100万元人民币以上(含100万元)的罚款，银监分局决定的50万元人民币以上(含50万元)的罚款。对个人作出的10万元人民币以上(含10万元)的罚款;②责令停业整顿;③吊销金融许可证;④取消董事、高级管理人员任职资格5年(含5年)以上直至终身;⑤对其他情况复杂或重大违规行为作出行政处罚决定。

第3题：

按照《中国银行业监督管理委员会非现场监管指引(试行)》的规定,下列选项中不属于非现场监管工作环节的是()。

A.确定监管人员

B.制定监管计划

C.监管信息收集

D.日常监管分析


参考答案：A

第4题：

商业银行开展个人理财业务时若存在违法违规行为。应由（　　）依据相应的法律法规予以行政处罚。

A 、 中国银行业监督管理委员会
B 、 中国证券监督管理委员会
C 、 中国人民银行
D 、 中国银行业协会

答案：A
解析：
商业银行开展个人理财业务的违法违规行为，由银行业监督管理机构依据相应的法律法规予以处罚。

第5题：

对商业银行的金融违法行为实施行政处罚的种类有哪些?(中国银行业监督管理委员会关于修改《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》的决定第七条)


正确答案：行政处罚的种类包括：(一)警告。(二)罚款。(三)没收违法所得。(四)责令停业整顿。(五)吊销金融许可证。(六)取消董事、高级管理人员任职资格。(七)法律、行政法规规定的其他行政处罚。

第6题：

下列应由《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》规范的行为是()。

A.中国银行业监督管理委员会某市分局对该市商业银行违规发放贷款作出的处罚行为

B.中国银行业监督管理委员会某市分局对该局员工赵某的渎职行为作出的处罚行为

C.中国人民银行某市中心支行对某商业银行的报表不实作出的通报行为

D.以上均不是


参考答案：A

第7题：

下列机构中，应该在各自的职权范围内，履行反洗钱监督管理职责的有( )。

A．中国人民银行

B．中国证券监督管理委员会

C．中国保险监督管理委员会

D．中国银行业协会

E．中国银行业监督管理委员会


正确答案：ABCE
解析：根据《金融机构反洗钱规定》的内容，中国人民银行是国务院反洗钱行政主管部门，依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会在各自的职责范围内履行反洗钱监督管理职责。

第8题：

下列不属于银行业监管机构的是( )。

A．中国银行业监督管理委员会

B．中国人民银行

C．中国银行业协会

D．国家外汇管理局


正确答案：C
解析：根据《银行业从业人员职业操守》第三条的规定，监管机构既包括银监会，也包括中国人民银行、国家外汇管理局等行使监督管理职能的部门及其分支机构。中国银行业协会属于银行业自律组织，而不是监管机构。

第9题：

中国银行业从业人员资格认证的日常工作机构是()。

A:中国银行业监督管理委员会
B:中国银行业从业人员资格认证办公室
C:中国证券监督管理委员会
D:中国保险监督管理委员会

答案：B
解析：
《中国银行业从业人员资格认证制度暂行规定(2006年修订)》第4条规定，专家委员会是实施认证制度的专业咨询机构；认证办公室是实施认证制度的日常工作机构。

第10题：

下列机构中，应该履行反洗钱监督管理职责的有（　　）。

A.中国人民银行
B.中国证券监督管理委员会
C.中国保险监督管理委员会
D.中国银行业协会
E.中国银行业监督管理委员会

答案：A,B,C,E
解析：
根据《金融机构反洗钱规定》的规定，中国人民银行是国务院反洗钱行政主管部门，依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会在各自的职责范围内履行反洗钱监督管理职责。故本题选ABCE。

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