内控管理职责
安全管理职责
督促整改职责
业务指导和培训职责
报告职责
第1题：
营业部合规管理人员工作职责包括（）
第2题：
合规经理工作职责主要包括（）。
第3题：
合规政策内容不包括()
A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.合规负责人的合规管理职责
D.管理层薪酬
答案：D
解析：合规政策是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件。除ABC三项外，合规政策还包括：
①保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施;
②合规管理部门与其他部门之间的协作关系;
③设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则等内容。
第4题：
农村中小金融机构的合规经理对基层机构或部门负责人直接负责，其岗位职责可包括以下（）工作。
第5题：
合规负责人的职责中，主要包括（）、（）、（）。
第6题：
保险公司各分支机构总经理的合规管理职责包括哪些？
第7题：
（）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
第8题：
合规管理部门的职责不包括()。
A.与监管机构保持日常工作联系
B.合规部门的设置与人员配备
C.合规审核
D.合规监测与评估
第9题：
合规政策内容不包括（）。
第10题：
农村中小金融机构的合规工作报告包括《合规风险信息报告》、《合规风险评估报告》，其中《合规风险评估报告》包括以下（）内容。