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邮政委派机构的合规主管职责主要包括（）

题目
多选题
邮政委派机构的合规主管职责主要包括（）
A

负责组织人员的选拔和资格考试报名等工作

B

负责银行委派机构与二类支行、代理网点之间的协调工作

C

在业务上接受银行的指导

D

负责制定二类支行、代理网点合规经理的排班及轮换计划

E

负责二类支行、代理网点合规经理的综合考评工作

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第1题：

营业主管的工作职责包括()

A.日常营运管理职责

B.现场风险管理职责

C.内控合规管理职责

D.安全服务职责


答案：ABC

第2题：

商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。

A.合规管理部门的功能和职责
B.保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施
C.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
D.合规负责人的合规管理职责
E.合规管理部门的权限

答案：A,B,C,D,E
解析：
合规政策至少包括：合规管理部门的功能和职责；合规管理部门的权限；合规负责人的合规管理职责；保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施；合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系；设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。

第3题：

商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括:()。

A.合规管理部门的功能和职责;合规负责人的合规管理职责

B.合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等

C.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等

D.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系;设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则


参考答案：ABCD

第4题：

对委派会计的考核以受派机构考核为主，委派机构考核为辅，突出绩效指标的考核，兼顾合规指标的考核。（）


正确答案:错误

第5题：

保险公司各分支机构总经理的合规管理职责包括哪些？


正确答案: 每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估，并审核下年度公司合规风险管理计划；发现公司有不合规的经营管理行为的，及时采取适当的补救措施，追究违规责任人的相应责任，并按规定进行报告；

第6题：

合规管理部门的职责不包括()。

A.与监管机构保持日常工作联系

B.合规部门的设置与人员配备

C.合规审核

D.合规监测与评估


正确答案：B

第7题：

实施会计委派制的要点在于对于委派会计的考核以委派机构为主，受派机构考核为辅，突出合规指标考核，兼顾绩效指标考核。


正确答案:正确

第8题：

按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()。

A、合规管理部门的功能和职责

B、合规管理部门的权限

C、合规负责人的合规管理职责

D、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则


答案：ABCD

第9题：

商业银行的合规政策，至少应包括（）

  • A、合规管理部门的功能和职责
  • B、合规管理部门的权限
  • C、合规负责人的合规管理职责
  • D、保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
  • E、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则

正确答案:A,B,C,D,E

第10题：

合规负责人的职责中，主要包括（）、（）、（）。


正确答案:全面协调商业银行合规风险的识别和管理、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责、定期向高级管理层提交合规风险评估报告

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