单选题非现场监管员根据每项监管指标的执行情况,参照(),确定监管对象的风险预警。A 级别,并依据不同的预警级次采取相应的监管措施B 预警值C 被监管机构分析报告D 年度监管目标

题目
单选题
非现场监管员根据每项监管指标的执行情况,参照(),确定监管对象的风险预警。
A

级别,并依据不同的预警级次采取相应的监管措施

B

预警值

C

被监管机构分析报告

D

年度监管目标

参考答案和解析
正确答案: C
解析: 暂无解析
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第1题:

非现场监管是监管部门在定期采集商业银行相关信息的基础上,通过信息的分析处理,持续监测商业银行的风险状况,及时进行风险预警,并相机采取监管措施的过程。( )


答案:错
解析:

非现场监管是指监管部门在定期或不定期采集商业银行相关信息的基础上,通过对信息的分析处理,持续监测商业银行的风险状况,及时进行风险预警,并相机采取监管措施的过程。

第2题:

()主要是证券监管机构对证券公司及其股东、实际控制人报送的信息和资料进行统计分析,并采取相应监管措施的监管方式。

  • A、现场监管
  • B、非现场监管
  • C、直接监管
  • D、间接监管

正确答案:B

第3题:

在非现场监管中,长期分析指年度非现场监管分析报告,全面揭示被监管的风险状况,判断其风险变化趋势,提出应采取的监管行动和措施。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:正确

第4题:

()是指在定期或不定期采集被监管机构相关信息的基础上,通过对信息的分析处理,持续监测被监管机构的风险状况,及时进行风险预警,并为现场检查提供依据。

  • A、现场监管
  • B、非现场监管
  • C、直接监管
  • D、间接监管

正确答案:B

第5题:

非现场监管员根据每项监管指标的执行情况,参照(),确定监管对象的风险预警。

  • A、级别,并依据不同的预警级次采取相应的监管措施
  • B、预警值
  • C、被监管机构分析报告
  • D、年度监管目标

正确答案:A

第6题:

负责组织撰写属地被监管机构的同类机构监管报告()。

  • A、非现场监管负责人
  • B、主监管员
  • C、非现场监管员
  • D、非现场监管协调员

正确答案:D

第7题:

下列关于期货公司风险监管指标的表述中,错误的有()。

  • A、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的,风险预警期结束
  • B、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持2个月的,风险预警期结束
  • C、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的,风险预警期结束
  • D、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持4个月的,风险预警期结束

正确答案:A,B,D

第8题:

根据《期货公司风险监督指标管理试行办法》,处于风险预警期的期货公司风险监管指标满足以下( )条件时,风险预警期结束。

A.风险监管指标低于规定标准的
B.风险监管指标优于规定标准的
C.风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的
D.风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的

答案:D
解析:
参见《期货公司风险监督指标管理试行办法》第三十三条规定。

第9题:

处置中心的预警信息处理流程为()

  • A、监控:对预警信息进行分析判断,确定高风险及可疑交易,通知监管员及时处理
  • B、分配:处置中心值班员根据监管员管辖关系将预警信息交给相应的监管员核实
  • C、核销:预警信息的核销分为会计主管核销和处置中心监管员核销,对预警信息进行检查核实后作出情况说明即为核销
  • D、分析:定期对预警信息进行综合分析,分析结果作为监管员事后监督检查的主要依据

正确答案:A,B,C,D

第10题:

监管人员将依据()确定被监管机构的总体风险状况、风险点和薄弱环节,为制定监管计划、确定现场检查范围和实施检查提供决策依据。

  • A、日常监管分析报告
  • B、机构概览
  • C、风险评估报告
  • D、监管报告

正确答案:C

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