稽核形式上的审查突出合规性审查,内容上的审查突出合法性审查,宜采取()的稽核方法。

题目
填空题
稽核形式上的审查突出合规性审查,内容上的审查突出合法性审查,宜采取()的稽核方法。
如果没有搜索结果或未解决您的问题,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

审查岗审查内容不包括()。

A.合法合规性审查

B.安全性审查

C.可行性审查

D.充分性审查


参考答案:D

第2题:

在我国期货公司中,合规审查部门对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。( )


答案:对
解析:
期货公司应设立合规审查部门或岗位,审查和稽核期货公司经营管理的合法合规性。

第3题:

期货公司应当设立( )审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

A.结算

B.交易

C.合规

D.法律


正确答案:C

 根据《期货公司管理办法》第四十六条规定,期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

第4题:

稽核形式上的审查突出合规性审查,内容上的审查突出合法性审查,宜采取()的稽核方法。


正确答案:审阅法

第5题:

期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。()


正确答案:正确

第6题:

期货公司应当设立( ),对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。 A.审查部门 B.审查部门和稽查部门 C.风险管理部门 D.合规审查部门或者岗位


正确答案:D
《期货公司管理办法》第四十六条规定,期货公司应当设立风险管理部门或者岗位,管理和控制期货公司的经营风险。期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。 

第7题:

审查贷款资料应根据借款人种类不同,进行差异化审查,重点审查农户、非农户贷款材料的()。

  • A、合法性、合规性
  • B、真实性、完整性
  • C、完整性、合规性
  • D、合法性、完整性

正确答案:C

第8题:

根据审查内容的性质,合同审查可以分为( )。

A.本级审查和上级审查

B.合规审查和法律审查

C.程序性审查和实体性审查

D.合法性审查和法律审查


正确答案:C
C。解析:根据审查内容的性质,合同审查分为程序性审查、实体性审查。

第9题:

期货公司设立合规审查部门的目的是为了对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。()


正确答案:正确

第10题:

授信业务的合规性审查主要包括()。

  • A、申请人合规性审查
  • B、授信业务合规性审查
  • C、保证人合规性审查
  • D、抵(质)押物合规性审查

正确答案:A,B,C,D

更多相关问题