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加强高风险业务交易流程控制，对前台柜员发起的各类代办业务、大额资金交易、账户变更、存单（折）挂失等高风险业务的真实性、准

题目
单选题
加强高风险业务交易流程控制，对前台柜员发起的各类代办业务、大额资金交易、账户变更、存单（折）挂失等高风险业务的真实性、准确性、合规性，（）必须严格审核。
A

授权人员

B

运营主管

C

后台人员

D

复核人员

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第1题：

下列不属于资金交易业务流程的是（ ）。

A．前台交易

B．中台信贷流程

C．中台风险控制

D．后台清算


正确答案：B
从资金交易流程来看，可分为前台交易、中台风险控制、后台清算三个环节。故选B。

第2题：

从资金交易业务流程来看，资金交易业务可分为后台交易、中台风险管理、前台结算三个环节。( )


答案：错
解析：
从资金交易业务流程来看，资金交易业务可分为前台交易、中台风险管理、后台结算三个环节。

第3题：

对前台柜员接手的各类代办业务、大额资金交易、账户变更、存单(折)挂失等业务,前台柜员应认真审核其真实性和合规性后方可办理,出现问题前台柜员需承担全部审核不力的责任。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：错误

第4题：

对前台人员发起的下列哪些业务，授权人员必须严格审核其真实性、准确性、合规性？（）

  • A、各类代办业务
  • B、账户变更
  • C、大额资金交易
  • D、存单（折）挂失

正确答案:A,B,C,D

第5题：

理财类交易账户（原中间业务交易账户，下称为理财类交易账户）业务包括（）.

  • A、理财类交易账户开/销户
  • B、资金帐号变更
  • C、挂失
  • D、密码重置

正确答案:A,B,C,D

第6题：

从资金交易业务流程来看，资金交易业务可分为(?)。

A.前台管理、中台交易、后台结算
B.前台风险管理、中台结算、后台交易
C.前台结算、中台交易、后台风险管理
D.前台交易、中台风险管理、后台结算

答案：D
解析：
商业银行为满足客户保值或提高自身资金收益或防范市场风险等方面的需要，利用各种金融工具进行资金和交易活动。从资金交易业务流程来看，可分为前台交易、中台风险管理、后台结算／清算三个环节。?

第7题：

从资金交易业务流程来看，资金业务可分为前台交易、中台风险管理、后台结算／清算三个环节。()


答案：对
解析：
从资金交易业务流程来看，资金业务可分为前台交易、中台风险管理、后台结算／清算三个环节。

第8题：

对前台人员发起的下列那些业务,授权人员必须严格审核其真实性、准确性、合规性。()

A.各类代办业务

B.账户变更

C.大额资金交易

D.存单(折)挂失


参考答案：ABCD

第9题：

网点特殊账户、高风险业务监控包括（）等高风险业务。

  • A、理财资金账户
  • B、长期不动账户
  • C、大额交易
  • D、强制修改重空状态
  • E、手工计息

正确答案:A,B,C,D,E

第10题：

加强高风险业务交易流程控制，对前台柜员发起的各类代办业务、大额资金交易、账户变更、存单（折）挂失等高风险业务的（），授权人员必须严格审核。

  • A、真实性
  • B、准确性
  • C、合理性
  • D、合规性

正确答案:A,B,D

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