单选题在进行操作风险点梳理过程中，下列事项可归入特约商户POS机违规使用的风险信号的有（）。 I 商户营业时间与交易时间信息不对称 II 频繁调单、整额大额交易频繁 III 交易量、每笔交易金额与商户经营种类性质不符 IV 商户交易量逐月萎缩A I、IIB III、IVC I、II、IIID I、II、III、IV

题目

单选题

在进行操作风险点梳理过程中，下列事项可归入特约商户POS机违规使用的风险信号的有（）。 I 商户营业时间与交易时间信息不对称 II 频繁调单、整额大额交易频繁 III 交易量、每笔交易金额与商户经营种类性质不符 IV 商户交易量逐月萎缩

I、II

III、IV

I、II、III

I、II、III、IV

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第1题：

客户风险特征的内容包括了（）方面。
I 风险偏好
II 风险厌恶
III 风险认知度
IV 实际风险承受能力

A.I、II、III、IV
B.I、IV
C.II、III、IV
D.I、III、IV

答案：D

解析：

客户风险特征由风险偏好、风险认知度和实际风险承受能力三个方面构成。

第2题：

尽职调查报告主要分为（）三个部分。
I前言
II大纲
III正文
IV附件

A.I、III、IV
B.II、III、IV
C.I、II、III
D.I、Ⅱ、IV

答案：A

解析：

一般而言，尽职调查报告主要分为前言、正文和附件三个部分。知识点：尽职调查报告

第3题：

股票交易程序中所包括的主要环节有：I、交割II、委托III、证券账户开户IV、资金账户开户 V、过户 VI、交易正确的顺序为（）。

A．IV，III，II，I，VI，V

B．III，IV，I，V，VI，II

C．III，IV，II，VI，I，V

D．V，II，III，IV，VI，I

正确答案：C

第4题：

证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（）。 I.挪用客户资产 II.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格 III.自营业务先于资产管理业务进行交易 IV.对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺

A、I、III、IV
B、I、II、III、IV
C、I、II、III
D、II、IV

正确答案:B

第5题：

A、I、II
B、III、IV
C、I、II、III
D、I、II、III、IV

正确答案:C

第6题：

客户风险特征可以由（）这些方面构成。
I 风险偏好
II 实际风险承受能力
III 风险认知度
IV 未来市场风险水平

A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、IV

答案：A

解析：

客户风险特征可以由以下这些方面构成：（1）风险偏好；（2）实际风险承受能力；（3）风险认知度。

第7题：

下列选项中属于金融期货主要交易制度的有（） I限仓制度 II逐日盯市制度 III集中交易制度 IV有负债的结算制度

A、I、II、III
B、I、II、IV
C、I、III、IV
D、II、III、IV

正确答案:A

第8题：

退休规划的误区有（）。
I 计划开始太迟
II 对收入和费用的估计太乐观
III 投资过于保守
IV 投资过于激进

A.I、II
B.I、II、IV
C.I、II、III
D.I、II、III、IV

答案：C

解析：

退休规划的误区：（1）计划开始太迟；(2)对收入和费用的估计太乐观；(3)投资过于保守。

第9题：

证券公司开展资产管理业务应遵循的基本原则有（）。 I.公平公正 II.守法合规 III.资格管理 IV.风险控制

A、I、III、IV
B、I、II、III、IV
C、I、II、III
D、II、IV

正确答案:B

第10题：

证券公司建立独立的实时监控系统时，风险监控部门要能正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，对（）进行有效监控。 I.证券持仓 II.盈亏状况 III.风险状况 IV.交易活动

A、I、III
B、I、II、III、IV
C、I、II、IV
D、II、IV

正确答案:B

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