期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理()等业

题目

期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理()等业务的协作程序和规则。 I.行情和交易系统的安装维护 II.开户 III.客户投诉的接待处理 IV.划转期货保证金

  • A、I、III、IV
  • B、I、II、III、IV
  • C、I、II、III
  • D、II、IV
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第1题:

期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理( )等业务的协作程序和规则。

A.开户

B.行情和交易系统的安装维护

C.客户投诉的接待处理

D.交易技巧的辅导与培训


正确答案:ABC
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十四条规定,期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。

第2题:

期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理()等业务的协作程序和规则。

A.行情和交易系统的安装维护
B.开户
C.客户投诉的接待处理
D.划转期货保证金

答案:A,B,C
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十四条规定,期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。

第3题:

期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确( )的协作程序和规则。

A.办理开户

B.行情和交易系统的安装维护

C.客户投诉的接待处理

D.保持财务、人员、经营场所等分开隔离


正确答案:ABC

 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十四条规定,期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则。明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。D项属于独立经营规则的要求。

第4题:

证券公司从事介绍业务时,与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括( )。
Ⅰ.介绍业务的范围
Ⅱ.介绍业务对接规则
Ⅲ.执行期货保证金扣缴制度的措施
Ⅳ.客户投诉的接待处理方式

A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
C:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.

答案:D
解析:
证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项:(1)介绍业务的范围。(2)执行期货保证金安全存管制度的措施。(3)介绍业务对接规则。(4)客户投诉的接待处理方式。(5)报酬支付及相关费用的分担方式。(6)违约责任。(7)中国证监会规定的其他事项。

第5题:

期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则,明确( )等业务的协作程序和规则。

A.客户投诉的接待处理
B.期货保证金的划转流程
C.行情和交易系统的安装维护
D.办理开户

答案:A,C,D
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十四条规定,期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。

第6题:

在我国,证券公司从事中间介绍业务,应该与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明( )等。

A、介绍业务对接规则
B、执行期货保证金安全存管制度的实施
C、客户投诉的接待处理方式
D、介绍业务范围

答案:A,B,C,D
解析:
证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项:介绍业务的范围;执行期货保证金安全存管制度的措施;介绍业务对接规则;客户投诉的接待处理方式;报酬支付及相关费用的分担方式;违约责任;中国证监会规定的其他事项。

第7题:

期货公司与证券公司建立中间介绍业务的对接规则,应该明确的事项包括( )。

A.办理开户的程序
B.行情和交易系统的安装维护
C.期货保证金的流程
D.客户控诉的处理程序

答案:A,B,D
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十四条规定,期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。

第8题:

期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。( )


正确答案:√

第9题:

证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,与期货公司签订的书面委托协议应当载明( )。
Ⅰ介绍业务的范围
Ⅱ代客户支付保证金等辅助业务的范围
Ⅲ介绍业务对接规则
Ⅳ执行期货保证金安全存管制度的措施

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案:C
解析:
证券公司从事中间介绍业务时,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项:①介绍业务的范围;②执行期货保证金安全存管制度的措施;③介绍业务对接规则;④客户投诉的接待处理方式;⑤报酬支付及相关费用的分担方式;⑥违约责任;⑦中国证监会规定的其他事项。

第10题:

下列关于证券公司提供IB业务的业务规则说法错误的是( )。

A.证券公司应当按照合规.审慎经营的原则,制定并有效执行IB业务规则.内部控制.合规检查等制度,确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险
B.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则
C.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务
D.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务.人员.经营场所等分开隔离

答案:C
解析:
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务,不能接受其他期货公司的委托从事IB业务,故C错误。

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