除了更改通讯资料可由人代理人代办外,其他客户资料维护必须由客户本人持有效身份证明。

题目
判断题
除了更改通讯资料可由人代理人代办外,其他客户资料维护必须由客户本人持有效身份证明。
A

B

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第1题:

自然人客户变更代理人的,( )到柜台提交有效身份证明原件、代理人身份证复印件和客户本人资金账户卡。 A.客户本人 B.新代理人 C.客户本人或新代理人 D.客户本人和新代理人


正确答案:D
熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节,P99。

第2题:

个人客户办理理财类业务交易时应出示本人有效实名证件和资金账户凭证,其中()交易应由客户本人办理,不得代办()

A.理财类业务签约、解约

B.客户资料更改

C.理财类交易账号密码挂失、重置、更改

D.资金账号变更、重新加办

E.理财类产品购买、赎回


答案:ABCD

第3题:

境内自然人申请开立证券账户时,必须由本人前往开户代办点填写自然人证券账户注册申请表,并提交( )

A.本人有效身份证明文件

B.经公证的委托代办书

C.代办人的有效身份证明文件

D.本人有效身份证明文件及复印件


正确答案:D
[答案] D
[解析] 境内自然人申请开立证券账户时,必须由本人前往开户代办点填写自然人证券账户注册申请表,并提交本人有效身份证明文件及复印件。委托他人代办的,还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。

第4题:

下列关于证券经纪业务资金账户解挂的说法中正确的有()。

  • A、已办理挂失的自然人客户必须持其本人有效身份证明、证券账户卡
  • B、客户填写"客户有关资料更改申请"交经办人
  • C、将"客户有关资料更改申请"交营业部相关负责人实时审核签字
  • D、经办人将"客户有关资料更改申请"归入客户资料档案留存

正确答案:A,B,C,D

第5题:

对于代理办理投资金条业务,正确的做法应为()

  • A、持代办人身份证件即可
  • B、持客户本人身份证件即可
  • C、由代办人持客户本人及代办人有效身份证件办理
  • D、不需要身份证件

正确答案:C

第6题:

客户在办理客户资料更改、理财类业务解约,理财类交易账号密码挂失、密码重置、密码更改,资金账号变更、资金账号加办时,须由客户本人亲自办理,并出具系统预留的有效身份证件,不得代办。( )

此题为判断题(对,错)。


参考答案:正确

第7题:

如果授权委托权限及期限发生变化,客户本人和代理人都必须同时到柜台提交(),办理资料更改申请手续。

A:证券交易委托代理协议书
B:双方有效身份证明
C:经公证的授权委托书
D:客户本人资金账户卡

答案:B,D
解析:
授权委托权限及期限发生变化时,客户本人和代理人都必须同时到柜台提交双方有效身份证明及客户本人资金账户卡。

第8题:

下列关于证券经纪业务资金账户解挂的说法中正确的有( )。 A.已办理挂失的自然人客户必须持其本人有效身份证明、证券账户卡 B.客户填写“客户有关资料更改申请”交经办人 C.将“客户有关资料更改申请”交营业部相关负责人实时审核签字 D.经办人将“客户有关资料更改申请”归入客户资料档案留存


正确答案:ABCD
【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节,P98。

第9题:

办理客户资料变更时,因客户原因更改姓名不得代办。


正确答案:正确

第10题:

取消电话银行服务及修改电话银行签约客户资料必须由客户本人持有效身份证件及相关凭证到我分行任一营业网点柜台办理,不得由他人代办。


正确答案:正确

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