某公司申请股票上市交易,被核准。回答下列问题:如果公司应报送而没有报送临时报告,致使投资者在股票交易中遭受损失,下列说法

题目
不定项题
某公司申请股票上市交易,被核准。回答下列问题:如果公司应报送而没有报送临时报告,致使投资者在股票交易中遭受损失,下列说法正确的是:()
A

公司应当承担赔偿责任

B

公司的保荐人应当与公司承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外

C

承销的证券公司应当承担过错推定责任

D

公司的控股股东应当承担过错推定责任

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第1题:

如发生下列情况,证券交易所应当暂停上市公司的股票交易,并要求上市公司立即公布有关信息。( )

A.公司股票交易发生异常波动

B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约

C.上市公司依据上市协议提出停牌申请

D.中国证监会依法做出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时


正确答案:ABCD
73. ABCD【解析】公司股票交易发生异常波动,有投资者发出收购该公司股票的公开要约,上市公司依据上市协议提出停牌申请和中国证监会依法做出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时,证券交易所应当暂停上市公司的股票交易。

第2题:

下列关于普通股的说法,错误的是( )。

A、上市公司的股票可在股票交易所上市交易

B、非上市公司的股票一般在股票交易所交易

C、普通股股东享有收益权

D、普通股股东享有表决权


参考答案B  解析:本题考查股票的类型。非上市公司的股票规模通常要比上市公司小得多,但股票一般不在交易所交易。

第3题:

公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中,哪项是错误的?( )

A.上市报告书

B.申请股票上市的股东大会决议

C.未经审计的公司最近三年的财务会计报告

D.法律意见书和保荐人出具的上市保荐书


正确答案:ABD
【考点】申请股票上市交易报送的文件
【解析】《证券法》第52条规定:申请股票上市交易,应当向证券交易所报送下列文件:(一)上市报告书;(二)申请股票上市的股东大会决议;(三)公司章程;(四)公司营业执照;(五)依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告;(六)法律意见书和上市保荐书;(七)最近一次的招股说明书;(八)证券交易所上市规则规定的其他文件。”据此,本题应选ABD。

第4题:

如发生下列情况,证券交易所应当暂停上市公司的股票交易,并要求上市公司立即公布有关信息。()

A:公司股票交易发生异常波动
B:有投资者发出收购该公司股票的公开要约
C:上市公司依据上市协议提出停牌申请
D:中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时

答案:A,B,C,D
解析:
公司股票交易发生异常波动,有投资者发出收购该公司股票的公开要约,上市公司依据上市协议提出停牌申请和中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时,证券交易所应当暂停上市公司的股票交易。

第5题:

如果公司应报送而没有报送临时报告,致使投资者在股票交易中遭受损失,下列说法正确的是:( )

A.公司应当承担赔偿责任

B.公司的保荐人应当与公司承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外

C.承销的证券公司应当承担过错推定责任

D.公司的控股股东应当承担过错推定责任


正确答案:ABC
根据《证券法》第69条的规定,公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司、保荐人承担的是过错推定责任,不是无辽错责任;公司的控股股东、实际控制人承担的是过错责任,不是过错推定责任。

第6题:

上市公司公告的年度报告有虚假记载,致使投资者在证券交易中遭受损失,上市公司的控股股东有过错的,应当与上市公司承担连带赔偿责任。( )


正确答案:√
本题的表述是正确的。

第7题:

某公司申请股票上市交易,被核准。回答下列 69~72 题:

第 69 题 发生下列哪些事件,公司应向证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告?( )

A.公司分配股利计划发生重大变化

B.公司监事王某涉嫌艳照事件被纪检部门调查

C.公司董事李某辞职 &&

D.公司董事会的决议被撤销


正确答案:CD
根据《证券法》第67条第2款的规定,CD选项均正确。而A选项属于第75条规定的内幕信息;B选项中并非司法机关调查。

第8题:

根据《证券法》的规定,上市公司发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响而投资者尚未得知的重大事件时,应当立即将有关该重大件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告,并予以公告。下列各项中,属于重大事件的有( )。

A.公司董事国涉嫌职务犯罪被公安机关刑事拘留

B.公司1/3以上监事辞职

C.公司董事会的决议被依法撤销

D.公司经理被撤换


正确答案:ABCD
本题考核重大时间的界定。以上四项均是属于重大事件的范围。

第9题:

如发生以下情况时,证券交易所应当暂停上市公司股票交易( )。 A.股票交易发生异常波动 B.上市公司依据上市协议提出停牌申请 C.有投资者发出收购该公司股票的公开要约 D.证监会依法做出暂停股票交易的决定


正确答案:ABCD

第10题:

根据证券法律制度的规定,凡发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,上市公司应当立即报送临时报告,并予公告,下列情形中,属于重大事件的有( )。

A.公司的1/4以上监事发生变动
B.公司的董事发生变动
C.公司注册资本减少的决定
D.公司涉嫌犯罪被依法立案调查

答案:B,C,D
解析:
本题考核重大事件。选项A:1/3以上监事发生变动才属于重大事件。

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