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某公司申请股票上市交易，被核准。回答下列问题：公司应报送而没有报送临时报告，证券监督管理机构对公司有权采取下列哪些措施？

题目
不定项题
某公司申请股票上市交易，被核准。回答下列问题：公司应报送而没有报送临时报告，证券监督管理机构对公司有权采取下列哪些措施？（）
A

责令公司改正，处以罚款

B

对直接负责的主管人员和直接责任人员警告，处以罚款

C

实际控制人有过错的，给予警告，处以罚款

D

控股股东有过错的，给予警告，处以罚款

参考答案和解析
正确答案： A
解析： 暂无解析
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第1题：

2010年3月1日3，甲公司与丙公司通过协议，共同持有乙公司公开发行股票的30%，甲公司继续在证券交易所收购乙公司的股票，甲公司应完成下列哪些工作?（ ）

A．向乙公司所有股东发出收购要约

B．向国务院证券监督管理机构报送上市公司收购报告书

C．向证券交易所提交上市公司收购报告书

D．报送上市公司收购报告书之日起3日内公告收购要约


正确答案：ABC
见《证券法》第88—90条。D选项的期限应当是15日。

第2题：

公司应报送而没有报送临时报告，证券监督管理机构对公司有权采取下列哪些措施?（ ）

A．责令公司改正，处以罚款

B．对直接负责的主管人员和直接责任人员警告，处以罚款

C．实际控制人有过错的，给予警告，处以罚款

D．控股股东有过错的，给予警告，处以罚款


正确答案：ABCD
根据《证券法》第193条，四个选项均正确。

第3题：

碧海公司持有蓝天公司公开发行股票的30%，碧海公司欲继续收购该公司股票，则碧海公司应（ ）

A．向证券交易所提交上市公司收购报告书

B．向国务院证券监督管理机构报送上市公司收购报告书

C．报送上市公司收购报告书之日起3日内公告收购要约

D．向蓝天公司所有股东发出收购要约


正确答案：ABD
【考点】要约收购
【解析】《证券法》第88条规定：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。收购上市佘司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份数额超过预定收购的股份数额的，收购人按比例进行收购。D正确。第89条规定：依照前条规定发出收购要约，收购人必须事先向国务院证券监督管理机构报送上市公司收购报告书……B正确。第90条规定：收购人在依照前条规定报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约。在上述期限内，国务院证券监督管理机构发现上市公司收购报告书不符合法律、行政法规规定的，应当及时告知收购人，收购人不得公告其收购要约。收购要约约定的收购期限不得少于三十日，并不得超过六十日。C错误。根据上述法条，本题的答案为ABD

第4题：

根据《证券法》的规定，股票发行公司发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响而投资者尚未得知的重大事件时，应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予以公告。下列各项中，属于重大事件的有（　）。

A.公司董事因涉嫌职务犯罪被公安机关刑事拘留
B.公司1/3以上监事辞职
C.公司董事会的决议被依法撤销
D.公司经理被撤换

答案：A,B,C,D
解析：
以上四项均属于重大事件的范围。

第5题：

申请股票上市交易，应当向证券交易所报送哪些文件？


答案：
解析：
[解析]申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：（1)上市报告书；（2)申请股票上市 的股东大会决议；（3)公司章程；（4)公司营业执照；（5)依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务 会计报告；（6)法律意见书和上市保荐书；（7)最近一次的招股说明书；（8)证券交易所上市规则规定的其 他文件。

第6题：

某公司申请股票上市交易，被核准。回答下列 69～72 题：

第 69 题 发生下列哪些事件，公司应向证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告?（ ）

A．公司分配股利计划发生重大变化

B．公司监事王某涉嫌艳照事件被纪检部门调查

C．公司董事李某辞职 &&

D．公司董事会的决议被撤销


正确答案：CD
根据《证券法》第67条第2款的规定，CD选项均正确。而A选项属于第75条规定的内幕信息；B选项中并非司法机关调查。

第7题：

向证券监督管理机构提出股票上市交易申请时，应当提交下列哪些文件？（ ）

A．上市报告书

B．申请上市的股东大会决议

C．公司章程

D．最近2年的财务报告


正确答案：ABCD

第8题：

根据《证券法》的规定，上市公司发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响而投资者尚未得知的重大事件时，应当立即将有关该重大件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予以公告。下列各项中，属于重大事件的有（ ）。

A．公司董事国涉嫌职务犯罪被公安机关刑事拘留

B．公司1/3以上监事辞职

C．公司董事会的决议被依法撤销

D．公司经理被撤换


正确答案：ABCD
本题考核重大时间的界定。以上四项均是属于重大事件的范围。

第9题：

申请公司债券上市交易，应当向（ ）报送上市报告书、公司章程等相关文件。?

A：国务院证券监督管理机构
B：证券交易所
C：工商行政管理局
D：发改委

答案：B
解析：
申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：（1）上市报告书；（2）申请公司债券上市的董事会决议；（3）公司章程；（4）公司营业执照；（5）公司债券募集办法；（6）公司债券的实际发行数额；（7）证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。

第10题：

申请公司债券上市交易，应当向（?）报送上市报告书、公司章程等相关文件。

A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.工商行政管理局
D.发改委

答案：B
解析：
申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件： (1)上市报告书； (2)申请公司债券上市的董事会决议； (3)公司章程； (4)公司营业执照； (5)公司债券募集办法； (6)公司债券的实际发行数额； (7)证券交易所上市规则规定的其他文件。 申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。

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