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关于期货公司的表述，正确的有（　　）。[2015年7月真题]

题目
多选题
关于期货公司的表述，正确的有（　　）。[2015年7月真题]
A

提供风险管理服务的中介机构

B

客户保证金风险是期货公司的重要风险源

C

属于非银行金融机构

D

具有公司股东与经理层的委托代理以及客户与公司的委托代理的双重代理关系

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第1题：

单选题
关于期货公司的行为的说法，正确的是（　　）。[2010年真题]
A

期货公司可以从事期货自营业务

B

期货公司可以为其股东提供融资

C

期货公司可以对外提供担保

D

期货公司可以从事期货经纪业务


正确答案： A
解析：
根据《期货交易管理条例》规定，期货公司不得有下列行为：①期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外；②期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务；③期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

第2题：

多选题
下列关于期货公司与其股东关系的表述，正确的有（　　）。[2015年11月真题]
A

为保护股东利益，期货公司应当向股东做出分红的承诺

B

期货公司向股东提供服务的，不得降低风险管理要求

C

期货公司的股东不能直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员

D

期货公司可以向股东做出最低收益的承诺


正确答案： C,A
解析：
《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。第七十九条第二项规定，期货公司及其从业人员从事资产管理业务，不得向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。AD两项，法规没有作出规定。

第3题：

下列关于客户账户管理的表述，错误的是（　）。【2009年9月真题】

  • A、期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户
  • B、期货公司应当为客户申请交易编码
  • C、客户销户时，期货公司应及时向期货交易所申请注销客户的编码
  • D、经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易

正确答案:D

第4题：

多选题
下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，正确的有（　　）。[2019年7月真题]
A

期货公司可以与他们合资、合作经营管理分支机构

B

期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理

C

期货公司可以将分支机构委托给他人经营管理

D

期货公司应当对分支机构实行集中统一管理


正确答案： A,C
解析：
《期货公司监督管理办法》第五十二条规定，期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围，并应当符合中国证监会对相关业务的规定。期货公司应当按照规定对分支机构实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。

第5题：

多选题
下列关于期货公司主要股东报告义务的表述，错误的有（　　）。[2015年7月真题]
A

期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结，应当通知期货公司

B

期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结的，应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告

C

住所或法定代表人变更的，应当通知期货公司

D

股权变更或者业务范围、经营管理发生重大变化的，应当通知期货公司


正确答案： C,A
解析：
根据《期货公司监督管理办法》第四十四条规定，期货公司主要股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当主动、准确、完整地在3个工作日内通知期货公司：①所持有的期货公司股权被冻结或者被强制执行；②质押或解除质押所持有的期货公司股权；③决定转让所持有的期货公司股权；④不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；⑤股权变更或者业务范围、经营管理发生重大变化；⑥董事长、总经理或者代为履行相应职务的董事、高级管理人员等发生变动；⑦因国家法律法规、重大政策调整或者不可抗力等因素，可能对公司经营管理产生重大不利影响；⑧涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施；⑨因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；⑩变更名称；⑪合并、分立或者进行重大资产、债务重组；⑫被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序；⑬其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。期货公司主要股东发生上述规定情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。

第6题：

单选题
下列关于期货公司与股东关系的表述，正确的是（　　）。[2019年7月真题]
A

期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员

B

为保护股东利益，期货公司应当向股东做出最低收益的承诺

C

期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营、独立核算

D

期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求


正确答案： B
解析：
ACD三项，《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。B项，第七十九条第二项规定，期货公司及其从业人员从事资产管理业务，不得向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。

第7题：

多选题
期货公司错误执行客户交易指令，下列关于交易结果处理的表述，正确的有（　　）。[2014年3月真题]
A

客户认可的，由客户承担

B

客户不认可的，由期货公司和客户按照过错大小分担

C

客户不认可的，多于指令数量的部分由期货公司承担

D

客户不认可的，交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由客户承担


正确答案： A,D
解析：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十二条规定，期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理：（一）交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失；（二）交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。

第8题：

多选题
下列关于期货交易风险提示和管理的表述，正确的有（　　）。[2015年3月真题]
A

期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

B

期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示

C

客户应在《期货交易风险说明书》上签字

D

《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定


正确答案： A,C
解析：
《期货公司监督管理办法》第六十四条规定，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。根据第六十五条第三款规定，以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。

第9题：

多选题
下列关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的表述，正确的有（　　）。[2016年5月真题]
A

不得混合操作

B

资金可以混合但业务必须分离

C

应当严格执行资金分离制度

D

应当严格执行业务分离制度


正确答案： C,B
解析：
《期货交易管理条例》第三十条规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。

第10题：

多选题
关于期货居间人表述正确的有（　　）。[2015年3月真题]
A

居间人不能从事投资咨询和代理交易等期货交易活动

B

居间人从事居间介绍业务时，应客观，准确地宣传期货市场

C

居间人可以代理客户签交易账单

D

居间人与期货公司没有隶属关系


正确答案： D,B
解析：
居间人从事居间介绍业务时，应当客观、准确地宣传期货市场，不得向客户夸大收益宣传、降低风险告知、以期货居间人的名义从事期货居间以外的经纪活动等。居间人无权代理签订《期货经纪合同》，无权代签交易账单，无权代理客户委托下达交易指令，无权代理客户委托调拨资金，不能从事投资咨询和代理交易等期货交易活动。居间人与期货公司没有隶属关系，不是期货公司订立期货经纪合同的当事人。

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