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在中国境内，对于单位客户，无论是特殊的还是一般的，都必须根据投资者适当性制度通过综合评估才可以参与金融期货交易。（）

题目
判断题
在中国境内，对于单位客户，无论是特殊的还是一般的，都必须根据投资者适当性制度通过综合评估才可以参与金融期货交易。（）
A

对

B

错

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第1题：

期货公司应当根据（ ）制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。

A．中国证监会制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引

B．中国期货业协会制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引

C．中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引

D．中国证监会制定的投资者适当性制度实施办法


正确答案：C

第2题：

金融期货投资者适当性制度，说法正确的有（ ）。

A.根据金融期货的产品特征和风险特性
B.区别投资者的产品认知水平和风险承受能力
C.选择适当的投资者审慎参与金融期货交易
D.并建立与之相适应的监管制度安排

答案：A,B,C,D
解析：
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第二条，本规定所称金融期货投资者适当性制度，是指根据金融期货的产品特征和风险特性．区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。故本题答案为ABCD。

第3题：

期货公司会员应当根据中国证监会有关规定，评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，严格执行股指期货投资者适当性制度，建立以( )为核心的客户管理和服务制度。

A.内部风险控制

B.合规、稽核

C.了解客户和分类管理

D.了解客户和风控


正确答案：C

第4题：

《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品（ ）和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

A. 资金规模
B. 风险偏好度
C. 认知水平
D. 投资规模

答案：C
解析：
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

第5题：

依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取书面警示、限期说明情况等监管措施，但不得采取口头警示措施。 ( )


答案：错
解析：
《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十条规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。

第6题：

在中国境内，个人投资者无论是参与金融期货交易还是参与股票期权交易，均须符合投资者适当性制度的要求。（ ）


答案：对
解析：
参与期货交易的自然人被称为个人投资者。为保障市场平稳、规范、健康运行，防范风险，保护投资者的合法权益，在金融期货和股票期权市场上，个人投资者参与交易均受到投资者适当性制度规定、规则所制约。

第7题：

根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排是（ ）。

A.期货交易制度
B.投资者适当性制度
C.金融市场制度
D.投资交易制度

答案：B
解析：
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第二条，金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。故本题答案为B。

第8题：

《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》是根据（ ）制定的。

A．《期货交易管理条例》

B．《期货公司管理办法》

C．《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》

D．中国金融期货交易所业务规则


正确答案：ABCD

第9题：

《金融期货投资者适当性制度实施办法》规定，期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事金融期货交易的特殊法人投资者申请开立金融期货交易编码，此处的“特殊法人”包括( )。

A: 证券公司
B: 基金公司
C: 合格境外机构投资者
D: 须经监管机构或者主管机关批准才能参与金融期货交易的其他法人

答案：A,B,C,D
解析：
《金融期货投资者适当性制度实施办法》第六条规定，本办法所称特殊单位客户是指证券公司、基金管理公司、信托公司、银行和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的的单位客户．以及交易所认定的其他单位客户；一般单位客户系指特殊单位客户以外的位客户。

第10题：

金融期货投资者适当性制度要求自然人投资者应全面评估自身的( )，审慎决定自己是否参与金融期货交易。

A: 生理及心理承受能力
B: 产品认知能力
C: 风险控制能力
D: 经济实力

答案：A,B,C,D
解析：
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第八条规定，自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等，审慎决定是否参与金融期货交易。

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