负责风险管理的计算机系统出现差错造成损失
储存交易数据的计算机因灾害而引起损失
工作程序不恰当而发生的作弊行为
交易人员指令处理错误
第1题:
股指期货交易中面临法律风险的情形是( )。
A.投资者与不具有股指期货代理资格的机构签订经纪代理合同
B.储存交易数据的计算机因灾害或者操作错误而引起损失
C.宏观经济调控政策频繁变动
D.股指期货客户资信状况恶化
第2题:
期货市场的操作风险包括( )等风险。
A.计算机系统出现差错或因人为的计算机操作错误而引起损失
B.风险监控制度不完善
C.闲工作责任不明确或工作程序不恰当,不能进行准确结算
D.交易操作人员指令处理错误、不完善的内部制度与处理步骤
第3题:
下列各项不属于导致管理风险的情形是( )。
A.证券公司工作人员申报差错引起的风险
B.客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险
C.无权或越权代理而造成的风险
D.软件的运行效率、行情传送和业务处理速度及精度不能满足业务需要,可能造成行情中断、交易停滞等而给证券公司带来损失
第4题:
第5题:
下列( ) 属于交易差错风险。
A. 受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
B. 证券公司工作人员申报差错引起的风险
C. 无权或越权代理而造成的风险
D.交割失误而引起的风险
E.从事违法违规业务的风险
第6题:
下列属于操作风险的有( )。
A.负责风险管理的计算机系统出现差错造成损失
B.储存交易数据的计算机因灾害而引起损失
C.工作程序不恰当而发生的作弊行为
D.交易人员指令处理错误
第7题:
下列哪些情形属交易差错风险( )。
A.受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
B.证券公司工作人员申报差错引起的风险
C.无权或越权代理而造成的风险
D.交割失误引起的风险
第8题:
下列资产管理业务的风险中,属于合规风险的是( )。
A.因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B.因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C.因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D.因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失
第9题:
第10题: