关于期货公司资产管理业务,资产管理合同应明确约定(  )。[2015年7月真题]

题目
单选题
关于期货公司资产管理业务,资产管理合同应明确约定(  )。[2015年7月真题]
A

由期货公司分担客户投资损失

B

由期货公司承诺投资的最低收益

C

由客户自行承担投资风险

D

由期货公司承担投资风险

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第1题:

下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中,正确的是()

A:证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作
B:当资产管理业务与证券公司其他业务组合操作时,应依靠健全的风险控制制度控制风险
C:证券公司应当在内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设专门部门负责资产管理业务
D:未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务

答案:A,B,C,D
解析:
根据中国证监会《试行办法》的规定,证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则:①证券公司应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为;②证券公司应当遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突;③证券公司应当按《试行办法》的规定向中国证监会申请资产管理业务资格。未取得资产管理业务资格的证券公司,不得从事资产管理业务;④证券公司应当依照《试行办法》的规定与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作;⑤证券公司应当在公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设立专门的部门负责资产管理业务;⑥证券公司应当建立健全风险控制制度,将资产管理业务与公司的其他业务严格分开

第2题:

根据《期货公司资产管理业务试点办法》,期货公司可以与客户约定收取一定比例的管理费,但不得约定基于资产管理业绩收取相应的报酬。


答案:错
解析:
《期货公司资产管理业务试点办法》第二十二条规定,期货公司可以与客户约定收取一定比例的管理费,并可以约定基于资产管理业绩收取相应的报酬。

第3题:

关于期货公司资产管理业务,资产管理合同应明确约定(  )。

A.由期货公司分担客户投资损失

B.由期货公司承诺投资的最低收益

C.由客户自行承担投资风险

D.由期货公司承担投资风险

答案:C
解析:
资产管理业务是指期货公司可以接受客户委托,根据《期货公司监督管理办法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》规定和合同约定,运用客户资产进行投资,并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。资产管理业务的投资收益由客户享有,损失由客户承担。

第4题:

当客户委托资产发生权属变更等重大情形,可能影响资产管理业务正常进行的,( )有权按照合同约定提前终止资产管理委托。

A.客户
B.期货交易所
C.期货公司
D.资产管理中心

答案:C
解析:
《期货公司资产管理业务试点办法》第二十五条,当客户委托资产发生权属变更等重大情形.可能影响资产管理业务正常进行的,期货公司有权按照合同约定提前终止资产管理委托。故本题答案为C。

第5题:

期货公司开展资产管理业务的.期货公司应当与客户明确约定,委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时,期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户,但客户不得提前终止资产管理委托。( )


答案:错
解析:
《期货公司资产管理业务试点办法》第二十三条,期货公司应当与客户明确约定,委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时,期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户,客户有权提前终止资产管理委托。故本题答案为B。

第6题:

下列关于期货公司资产管理业务规范的表述,不正确的是( )。

A、资产管理合同应当明确约定,由客户自行独立承担投资风险
B、期货公司不得向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失
C、期货公司使用的客户承诺书、风险揭示书、资产管理合同文本可以包括中期协制定的合同必备条款,并及时报住所地中国证监会派出机构备案
D、期货公司可以公开宣传资产管理业务的预期收益

答案:D
解析:
《期货公司资产管理业务试点办法》第十一条第二款规定,期货公司不得公开宣传资产管理业务的预期收益,不得以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户。ABC三项为《期货公司资产管理业务试点办法》第十五条的规定。

第7题:

期货公司开展资产管理业务的,期货公司只能与客户约定基于资产管理业绩收取相应的报酬,不能约定收取一定比例的管理费。( )


答案:错
解析:
《期货公司资产管理业务试点办法》第二十二条,期货公司可以与客户约定收取一定比例的管理费,并可以约定基于资产管理业绩收取相应的报酬。故本题答案为B。

第8题:

关于期货公司资产管理业务,资产管理合同应明确约定的内容是( )。

A.由期货公司分担客户投资损失
B.由期货公司承诺投资的最低收益
C.由客户自行承担投资风险
D.由期货公司承担投资风险

答案:C
解析:
资产管理业务是指期货公司可以接受客户委托,根据《期货公司监督管理办法》《私募投资基金监督管理暂行办法》规定和合同约定,运用客户资产进行投资,并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。资产管理业务的投资收益由客户享有,损失由客户承担。故本题答案为C。

第9题:

期货公司接受单一客户或者特定多个客户的书面委托,根据本办法规定和合同约定,运用客户委托资产进行投资,并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动叫( )。

A.期货交易业务
B.资产投资业务
C.资产管理业务
D.期货投资业务

答案:C
解析:
《期货公司资产管理业务试点办法》第二条,资产管理业务是指期货公司接受单一客户或者特定多个客户的书面委托,根据本办法规定和合同约定,运用客户委托资产进行投资.并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。故本题答案为C。

第10题:

期货公司开展资产管理业务,资产管理委托终止的,期货公司应当按照合同约定办理下列手续( )。

A. 将剩余委托资产返还给客户
B. 及时撤销期货资产管理账户
C. 及时结清相关费用
D. 及时撤销非期货类投资账户

答案:A,B,C,D
解析:
《期货公司资产管理业务试点办法》第二十六条规定,期货公司应当与客户在资产管理合同中明确约定资产管理委托终止的具体事由、后续事宜处理、责任承担等相关事项。资产管理委托终止的,期货公司应当按照合同约定办理下列手续:①及时结清相关费用,将剩余委托资产返还给客户;②及时撤销期货资产管理账户;③及时撤销非期货类投
资账户。

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