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在我国，个人投资者从事期货交易必须在（　　）办理开户手续。[2012年5月真题]

题目
单选题
在我国，个人投资者从事期货交易必须在（　　）办理开户手续。[2012年5月真题]
A

中国证监会

B

中国证监会派出机构

C

期货公司

D

期货交易所

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第1题：

在我国，个人投资者从事期货交易必须在（ ）办理开户手续。

A.中国证监会
B.中国证监会派出机构
C.期货公司
D.期货交易所

答案：C
解析：
期货公司的客户服务部负责客户开户，向客户揭示期货交易风险，向客户介绍期货市场交易规则和流程，为客户办理开户手续等职责。

第2题：

证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为（ ）

A、从事证券交易
B、代理客户从事期货交易
C、从事期货交易
D、协助客户办理开户手续

答案：A,B,C
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条。

第3题：

在我国，（）具备直接与中国金融期货交易所进行结算的资格。?

A.非结算会员
B.结算会员
C.普通机构投资者
D.普通个人投资者

答案：B
解析：
中国金融期货交易所采取会员分级结算制度，期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算。

第4题：

从事中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当()。

A: 对投资者开户资料和身份真实性等进行审查
B: 向投资者充分揭示金融期货交易风险
C: 进行相关知识测试和风险评估
D: 做好开户入金指导

答案：A,B,C,D
解析：
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十三条规定，从事中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示金融期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度。

第5题：

证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为（ ）

A.从事证券交易
B.代理客户从事期货交易
C.从事期货交易
D.协助客户办理开户手续

答案：A,B,C
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条。

第6题：

证券公司从事期货交易的中间介绍业务，可以（）

A:为客户从事期货交易提供融资
B:代客户收付期货保证金
C:代理客户进行期货交易
D:协助客户办理开户手续

答案：D
解析：
根据我国现行相关制度规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务，被称为介绍经纪商证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

第7题：

证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（ ）。

A、收付期货保证金
B、划转期货保证金
C、代理客户从事期货交易
D、协助办理开户手续

答案：A,B,C
解析：
《期货从业人员管理办法》第十八条规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：(一)收付、存取或者划转期货保证金；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。

第8题：

在我国，个人投资者从事期货交易必须在（）开户。

A.期货公司
B.期货交易所
C.中国证监会派出机构
D.中国期货市场监控中心

答案：A
解析：
开立账户实质上是确立投资者（委托人）与期货公司（代理人）之间的一种法律关系。投资者在经过对比、判断，选定期货公司之后，即可向该期货公司提出委托申请，开立账户，成为该公司的客户。因此，个人投资者从事期货交易必须在期货公司开户。

第9题：

从事中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当（ ）。

A. 对投资者开户资料和身份真实性等进行审查
B. 向投资者充分揭示金融期货交易风险
C. 进行相关知识测试和风险评估
D. 做好开户入金指导

答案：A,B,C,D
解析：
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十三条规定，从事中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的．应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示金融期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度。

第10题：

证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为？（ ）

A.提供期货行情信息
B.代理客户进行期货交易
C.从事期货交易
D.协助客户办理开户手续

答案：B,C
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。第十六条第三款规定，证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

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