对
错
第1题:
期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。 ( )
第2题:
独立基金销售机构的高级管理人员或者执行事务合伙人、证券投资咨询机构负责基金销售业务的高级管理人员离任的,应当接受离任审计或离任审查。( )
第3题:
根据《保险公司董事及高级管理人员审计管理办法》(保监发〔2010〕78号),离任审计应当根据人员变动情况及时进行,原则上实行( )的原则。聘用外部审计机构进行审计的,可适当延长审计时间。
A、先审计后离任
B、先离任后审计
C、离任审计同时进行
D、审计结束一个月内不得离任
第4题:
第5题:
财务公司董事、高级管理人员离任,应当由财务公司依照有关规定进行离任审计,并将离任审计报告报中国银行业监督管理委员会。
此题为判断题(对,错)。
第6题:
期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效。( )
第7题:
A、六十日、三十日
B、三十日、六十日
C、五十日、二十日
D、二十日、五十日
第8题:
证券公司高级管理人员离任的,公司应当对其进行审计,并自其离任之日起( )个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构,未报送审计报告的,离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。
A.2
B.3
C.5
D.7
第9题:
根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定,出现下列哪一种情况时需要基金管理公司进行离任审查()。
A.基金管理公司董事长离任的
B.基金管理公司总经理离任的
C.基金管理公司督察长、基金经理离任的
D.基金托管部门高级管理人员离任的
第10题: