盈利机制、文化机制、激励机制、监督机制
风险管理运行机制、盈利机制、激励机制、监督机制
风险管理运行机制、文化机制、激励机制、监督机制
风险管理运行机制、文化机制、激励机制、盈利机制
第1题:
有关“接受监管”的正确做法是()。
A.客户经理应当严格遵守法律法规,对监管机构坦诚和诚实
B.客户经理应当与监管部门建立并保持良好的关系
C.为维护所在机构形象,不应向监管部门披露负面信息
D.客户经理应当接受银行业监管部门的监管
第2题:
有关“接受监管”的正确做法是( )。
A.银行业从业人员应当严格遵守法律法规,对监管机构坦诚和诚实
B.银行业从业人员应当与监管部门建立并保持良好的关系
C.为维护所在机构形象,不应向监管部门披露负面信息
D.银行业从业人员应当接受银行业监管部门的监管
E.银行业从业人员应当配合现场检查
第3题:
监管部门负责查处网络商品与服务交易违法行为。有关管辖问题,下列说法正确的是:
A.一律由违法行为人所在地监管部门管辖;
B.由平台经营者住所地监管部门管辖,该地监管部门管辖异地违法人有困难的,可以移交违法行为人所在地监管部门管辖;
C.一律由平台住所地监管部门管辖;
D.一律由受害人所在地监管部门管辖。
第4题:
第5题:
试述监管部门对商业银行合规风险管理的主要监管要求。
参考答案:
(1)商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会备案。商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告。
(2)商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责 人离任后的10个工作日内,应向银监会报告离任原因等有关情况。
(3)银监会将定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价,评价报告作为分类监管的重要依据。银监会将根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度,检査的主要内容包括:①商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性。②商业银行董事会和离级管理层在合规风险管理中的作用。③商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性。④商业银行合规管理职能的适当性和有效性。
第6题:
关于公司客户经理与监管者,以下说法正确的是()
A.客户经理应当严格遵守法律法规,对监管机构坦诚和诚实
B.客户经理人员应当与监管部门建立并保持良好的关系
C.为维护所在机构形象,不应向监管部门披露负面信息
D.银行业从业人员应当自觉接受银行业监管部门的监管
第7题:
银行业从业人员应当严格遵守(),对监管机构坦诚和诚实,与监管部门建立并保持良好的关系,接受银行业监管部门的监管。
A.法律法规
B.秘密
C.程序
第8题:
小王住在天津,从某平台内经营者处购买了一台手机,发现是假货后向市场监管部门投诉。经营者所在地是广州,平台所在地是北京。有关管辖问题,下列说法正确的是:
A.只能由广州辖区内的监管部门管辖;
B.只能由北京辖区内的监管部门管辖;
C.小王可以选择向北京辖区内的监管部门或广州辖区内的监管部门投诉,由受理投诉的监管部门管辖;
D.只能由天津辖区内的监管部门管辖。
第9题:
有关“接受监管”的正确做法是( )。
A.银行业从业人员应当接受银行业监管部门的监管
B.银行业从业人员应当与监管部门建立并保持良好的关系
C.为维护所在机构形象,不应向监管部门披露负面信息
D.银行业从业人员应当严格遵守法律法规,对监管机构坦诚和诚实
E.银行业从业人员不接受银行业监管部门的监管
第10题: