擅自进行检查、调查或者采取临时冻结措施
泄露国家秘密、商业秘密或者个人隐私
未建立客户身份识别制度
按照规定建立反洗钱内部控制制度
第1题:
金融机构违反《金融机构反洗钱规定》的,可以建议银监会、保监会、证监会采取哪些措施?
第2题:
对于证监会的反洗钱监管权限,以下说法错误的是:
A.参与制定金融机构反洗钱规章
B.制定金融机构反洗钱规章
C.对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
D.对违反反洗钱规定的证券期货业金融机构进行行政处罚
E.对违反反洗钱规定的证券期货业金融机构高管人员进行行政处罚
第3题:
金融机构的以下行为没有违反反洗钱规定的是( )。
A.擅自进行检查、调查或者采取临时冻结措施
B.泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私
C.其他不依法履行职责的行为
D.按照规定建立反洗钱内部控制制度
第4题:
第5题:
A、人民银行总行
B、市中心支行
C、省一级分行
D、县(市)支行
第6题:
.金融机构的以下行为没有违反反洗钱规定的是( )。
A.擅自进行检查、调查或者采取临时冻结措施
B.泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私
C.其他不依法履行职责的行为
D.按照规定建立反洗钱内部控制制度
D[解析]建立反洗钱内部控制制度属于反洗钱义务的主要内容。
第7题:
对于保监会的反洗钱监管权限,以下说法错误的是:
A.参与制定金融机构反洗钱规章
B.制定金融机构反洗钱规章
C.对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
D.对违反反洗钱规定的保险业金融机构进行行政处罚
E.对违反反洗钱规定的保险业金融机构高管人员进行行政处罚
第8题:
金融机构的下列行为没有违反《反洗钱法》规定的是( )。 A.擅自进行检查、调查或者采取临时冻结措施 B.泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私 C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的 D.按照规定建立反洗钱内部控制制度
第9题:
第10题: