中国人民银行的反洗钱职责包括()

题目
多选题
中国人民银行的反洗钱职责包括()
A

指导、部署金融业反洗钱工作,负责反洗钱的资金监测

B

制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章

C

监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况

D

对银行业金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求

E

发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动及时向公安机关报告

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第1题:

中国人民银行内设哪些机构负责反洗钱工作管理?分别承担什么职责?


参考答案:反洗钱局和中国反洗钱监测分析中心。反洗钱局负责指导、部署和检查监督金融业反洗钱工作。中国反洗钱监测分析中心负责反洗钱情报的接收和分析,履行金融情报中心(英文简称FIU)的职责。

第2题:

反洗钱监管和反洗钱调查是中国人民银行作为反洗钱行政主管部门的法定职责,金融机构应当予以积极配合。()


参考答案:对

第3题:

反洗钱监管和反洗钱调查是中国人民银行作为反洗钱行政主管部门的法定职责,金额融机构应当予以积极配合。()

此题为判断题(对,错)。


答案:对

第4题:

根据《中国人民银行法》、《金融机构反洗钱规定》的规定和国务院对各部门的职责安排,中国人民银行是国务院反洗钱行政主管部门。


正确答案:正确

第5题:

中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门,在反洗钱工作中的职责有( )。

A、组织、协调全国反洗钱工作

B、负责反洗钱的资金监测

C、制定金融机构反洗钱规章

D、监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况

E、在职责范围内调查可疑交易活动


正确答案:ABCDE

第6题:

中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以采取哪些措施进行反洗钱现场检查:


参考答案:(一)进入金融机构进行检查;
(二)询问金融机构的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明;
(三)查阅、复制金融机构与检查事项有关的文件、资料,并对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件资料予以封存;
(四)检查金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统。

第7题:

中国人民银行应依法履行哪些反洗钱监督管理职责?


答案:(1)制定或者会同中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会制定金融机构反洗钱规章;(2)负责人民币和外币反洗钱的资金监测;(3)监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况;(4)在职责范围内调查可疑交易活动;(5)向侦查机关报告涉嫌洗钱犯罪的交易活动;(6)按照有关法律、行政法规的规定,与境外反洗钱机构交换与反洗钱有关的信息和资料;(7)国务院规定的其他有关职责。

第8题:

中国人民银行依法履行哪些反洗钱监督管理职责?


参考答案:中国人民银行依法履行下列反洗钱监督管理职责:
(一)制定或者会同中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会制定金融机构反洗钱规章;
(二)负责人民币和外币反洗钱的资金监测;
(三)监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况;
(四)在职责范围内调查可疑交易活动;
(五)向侦查机关报告涉嫌洗钱犯罪的交易活动;
(六)按照有关法律、行政法规的规定,与境外反洗钱机构交换与反洗钱有关的信息和资料;
(七)国务院规定的其他有关职责。

第9题:

银行业金融机构的反洗钱义务包括(  )。

A.健全反洗钱内控制度
B.在职责范围内调查可疑交易活动
C.建立客户身份识别制度
D.开展反洗钱培训和宣传工作
E.向中国人民银行报告分析结果

答案:A,C,D
解析:
金融机构的反洗钱义务主要包括:
第一,建立健全反洗钱内部控制制度,设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。
第二,建立客户身份识别制度。
第三,建立客户身份资料和交易记录保存制度。
第四,执行大额交易和可疑交易报告制度。
第五,按照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作。
在职责范围内调查可疑交易活动属于中国人民银行的反洗钱职责;向中国人民银行报告分析结果属于反洗钱监测分析中心的职责。
考点
相关立法

第10题:

中国人民银行在反洗工作中的职责包括()

  • A、反洗钱立法
  • B、制定金融业反洗钱规则的职能
  • C、对金融业反洗钱的行政管理职能
  • D、负责反洗钱的资金控制

正确答案:B,C,D