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下列选项中，属于商业银行内部控制目标的有（  ）。

题目
多选题
下列选项中，属于商业银行内部控制目标的有（  ）。
A

确保风险管理的有效性

B

确保国家法律规定的贯彻执行

C

确保银行发展战略和经营目标的实现

D

确保商业银行盈利水平持续提高

E

确保银行市场竞争力的持续提升

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第1题：

下列选项中,不属于商业银行内部控制原则的是()。

A.审慎原则

B.非独立原则

C.全面原则

D.有效原则


答案：B

第2题：

下列选项中，不属于商业银行内部控制目标的是( )。

A.保证商业银行业务记录、财务信息和其他管理信息的真实、准确、完整和及时
B.保证国家有关法律规定及规章的贯彻执行
C.保证资产负债业务快速发展
D.保证商业银行发展战略和经营目标的实现

答案：C
解析：
商业银行内部控制的四项目标是：(1)保证国家有关法律法规及规章的贯彻执行。(2)保证商业银行发展战略和经营目标的实现。(3)保证商业银行风险管理的有效性。(4)保证商业银行业务记录、会计信息、财务信息和其他管理信息的真实、准确、完整和及时。

第3题：

下列选项中,属于内部控制本质的有()。

A. 控制

B.制衡

C.激励

D.监督


参考答案：BCD

第4题：

以下选项中，属于商业银行内部控制的主要措施有（）。

  • A、高层检查
  • B、行为控制
  • C、窗口指导
  • D、实物控制
  • E、风险暴露限制的审查

正确答案:A,B,D,E

第5题：

下列选项中，不属于商业银行内部控制目标的是（ ）。

A.确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整
B.确保国家有关法律规定及规章的贯彻执行
C.确保资产负债业务快速发展
D.确保商业银行发展战略和经营目标的实现

答案：C
解析：
商业银行内部控制的目标包括：（1）保证国家有关法律规定及规章的贯彻执行。（2）保证商业银行发展战略和经营目标的实现。（3）保证商业银行风险管理的有效性。（4）保证商业银行业务记录、会计信息、财务信息和其他管理信息的真实、准确、完整和及时。

第6题：

为确保商业银行内部控制目标的实现，商业银行在完善内部控制体系的过程中，应当包括以下几个主要要素：（ ）。

A．内部控制环境

B．风险识别与评估

C．内部控制措施

D．信息交流与反馈


正确答案：ABCD

第7题：

下列选项中，属于商业银行的整体风险控制环境的是( )。

A.连续营业
B.购买商业保险
C.业务外包
D.加强内部控制体系的建设

答案：D
解析：
商业银行的整体风险控制环境包括公司治理、内部控制、合规文化及信息系统四项要素，对有效管理与控制操作风险起到重要作用。A、B、C三项属于操作风险缓释手段。

第8题：

下列选项中,属于内部控制要素的有()。

A. 风险评估

B.信息与沟通

C.控制活动

D.内部环境


参考答案：ABCD

第9题：

下列选项中，不属于商业银行内部控制目标的是（ ）。

A.确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整
B.确保国家法律规定和商业银行内部规章制度的贯彻执行
C.确保资产负债业务快速发展
D.确保商业银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现

答案：C
解析：
商业银行内部控制的目标包括四个方面：①保证国家有关法律法规及规章的贯彻执行；②保证商业银行发展战略和经营目标的实现；③保证商业银行风险管理的有效性；④保证商业银行业务记录、会计信息、财务信息和其他管理信息的真实、准确、完整和及时。

第10题：

下列选项中，属于内部控制缺陷的有（）。

  • A、越权操作
  • B、合谋串通
  • C、减少舞弊
  • D、成本限制

正确答案:A,B,D

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