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金融机构分管衍生产品交易与分管风险控制的高级管理人员可以相互兼任。

题目
判断题
金融机构分管衍生产品交易与分管风险控制的高级管理人员可以相互兼任。
A

对

B

错

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第1题：

分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管()。

A:财务部门
B:风险监控部门
C:计算机管理中心
D:业务稽核部门

答案：B,D
解析：
各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责，负责风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。

第2题：

分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管()。

A:投资部门
B:风险监控部门
C:研究部门
D:业务稽核部门

答案：B,D
解析：
证券公司融资融券业务的前、中、后台应相互分离、相互制约。各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责，负责风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。

第3题：

金融机构负责衍生产品业务风险管理的高级管理人员必须与负责衍生产品()的高级管理人员分开,不得相互兼任。

A、风险控制

B、营销

C、风险监测

D、定价


参考答案：B

第4题：

金融机构高级管理人员离任必须进行离任审计。离任审计报告至少包括以下内容（）.

  • A、分管业务经营状况，包括资产质量、赢利水平；
  • B、分管业务合规合法情况；
  • C、分管业务内控建设和风险管理情况；
  • D、职责范围内发生的重大经济或刑事案件以及本人所应承担的责任；
  • E、审计结论。

正确答案:A,B,C,D,E

第5题：

中小金融机构的高级管理人员，包括（）

  • A、主要负责人
  • B、分管负责人
  • C、相关负责人
  • D、普通员工

正确答案:A,B,C,D

第6题：

公司分管资产管理业务和分管自营业务的高级管理人员不得由同一人兼任，分支机构经公司总部批准方可对外独立开展集合资产管理业务。（　　）


答案：错
解析：
同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务，同一人不得兼任资产管理业务和自营业务的部门负责人，同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。

第7题：

商业银行从事风险计量、监测和控制的工作人员必须与从事衍生产品交易或营销的人员分开，不得相互兼任，风险计量、监测或控制人员可以直接向高级管理层报告风险状况。 ( )


答案：对
解析：
商业银行从事风险计量、监测和控制的工作人员必须与从事衍生产品交易或营销的人员分开，不得相互兼任；风险计量、监测或控制人员可以直接向高级管理层报告风险状况。

第8题：

对农村中小金融机构高级管理人员的离任审计报告至少应当包括对其以下方面所负责任的审计结论：()

A.分管业务的内部控制、风险管理是否有效

B.分管业务的经营是否合法合规

C.所任职农村中小金融机构或部门的资产、负债、损益是否真实、合法

D.职责范围内是否发生重大案件、重大损失、重大风险;


答案:A,B,D

第9题：

代保管物品要贯彻（）原则，相互制约，相互核对.

  • A、账证分管
  • B、证押分管
  • C、帐帐分管
  • D、账实分管

正确答案:D

第10题：

对农村中小金融机构高级管理人员的离任审计报告至少应包括对其在以下方面所负责任的审计结论：（）

  • A、所任职农村中小金融机构或部门的资产、负债、损益是否真实、合法
  • B、分管业务的经营是否合法合规
  • C、分管业务的内部控制、风险管理是否有效
  • D、职责范围内是否发生重大案件、重大损失、和重大风险
  • E、个人是否涉及所任职机构经营中的重大关联交易
  • F、个人是否涉及财务违法违规活动

正确答案:A,B,C,D,E,F

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