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单选题《中国银行业监督管理委员会现场检查规程》规定，现场检查档案内容的整理顺序是（）。A 检查准备-检查报告-检查实施-检查处理B 检查准备-检查实施-检查报告-检查处理C 检查准备-检查实施-检查处理-检查报告D 检查准备-检查实施-检查处理-档案整理

题目
单选题
《中国银行业监督管理委员会现场检查规程》规定，现场检查档案内容的整理顺序是（）。
A

检查准备-检查报告-检查实施-检查处理

B

检查准备-检查实施-检查报告-检查处理

C

检查准备-检查实施-检查处理-检查报告

D

检查准备-检查实施-检查处理-档案整理

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第1题：

下列哪项关于现场检查的表述不正确?（　　）

A.现场检查是指监管当局及其分支机构派出监管人员到被监管的金融机构进行实地检查
B.现场检查过程分为检查准备、检查实施、检查报告、检查处理和检查档案整理五个阶段
C.现场检查实施阶段可分为五个环节：进点会谈、检查实施、分析整理、评价定性、结束现场检查作业
D.现场检查对非现场监管有指导作用

答案：D
解析：
D项，非现场监管对现场检查有指导作用。

第2题：

现场检查的阶段包括（ ）。

A.现场检查处理阶段
B.现场检查准备阶段
C.现场检查报告阶段
D.现场检查档案整理阶段
E.现场检查实施阶段

答案：A,B,C,D,E
解析：
一般现场检查是指完整执行银保监会规定的现场作业全部流程的检查，即完成现场检查准备阶段、现场检查实施阶段、现场检查报告阶段、现场检查处理阶段和现场检查档案整理阶段的全部工作。

第3题：

规范的现场检查包括( )。

A 检查准备

B 检查实施

C 检查报告

D 检查处理

E 检查档案整理


正确答案：ABCDE
银行业从业人员应积极配合监管人员现场检查工作，及时、如实、全面地提供资料信息，不得拒绝或无故推诿，不得转移、隐匿或毁损有关证明材料。规范的现场检查包括检查准备、检查实施、检查报告、检查处理、检查档案整理。

第4题：

银行业从业人员应积极配合监管人员的现场检查，规范的现场检查包括（ ）。

A.检查准备
B.检查实施
C.检查报告
D.检查处理
E.检查档案整理

答案：A,B,C,D,E
解析：
配合现场检查要求银行业从业人员积极配合监管人员的现场检查工作。规范的现场检查包括：检查准备、检查实施、检查报告、检查处理、检查档案整理五个阶段。

第5题：

规范的现场检查包括（ ）。
A.检查准备 B.检查实施
C.检查报告 D.检查处理
E.检查档案整理


答案：A,B,C,D,E
解析：
答案为ABCDE。银行业从业人员应积极配合监管人员现场检查工作，及时、 如实、全面地提供资料信息，不得拒绝或无故推诿，不得转移、隐匿或毁损有关证明材料。规范的现场检查包括检查准备、检查实施、检查报告、检查处理、检查档案整理。

第6题：

监管部门进行现场检查工作时，规范的现场检查包括检查准备、（　　）五个阶段。

A.检查处理、检查报告、检查实施、检查档案整理
B.检查档案整理、检查处理、检查报告、检查实施
C.检查实施、检查报告、检查处理、检查档案整理
D.检查报告、检查处理、检查档案整理、检查实施

答案：C
解析：
规范的现场检查包括检查准备、检查实施、检查报告、检查处理、检查档案整理五个阶段。

第7题：

根据《中国银监会现场检查暂行办法》，现场检查的阶段包括（ ）。

A.检查处理
B.检查准备
C.检查报告
D.检查档案整理
E.检查实施

答案：A,B,C,D,E
解析：
一般来说，现场检查包括五个阶段:检查准备阶段、检查实施阶段、检查报告阶段、检查处理阶段和检查档案整理阶段，其中后三个阶段经常被合并称为现场检查后续阶段。

第8题：

反洗钱现场检查程序一般包括()的档案整理阶段。

A.检查准备

B.检查实施

C.检查报告

D.检查处理


正确答案：ABCD

第9题：

银行业从业人员应积极配合监管人员的现场检査，规范的现场检查包括（ ）。

A.检查准备
B.检査实施
C.检查报告
D.检查处理
E.检查档案整理


答案：A,B,C,D,E
解析：
配合现场检查要求银行业从业人员积极配合监管人员的现场检查工作。规范的现场检查包括：检查准备、检查实施、检查报告、检查处理、检查档案整理五个阶段。

第10题：

现场检查包括检查准备、（）、检查报告、检查处理和检查档案整理五个阶段。

  • A、检查实施
  • B、检查方法
  • C、检查目的
  • D、检查手段

正确答案:A

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