客户的投资金额和占比
客户的投资风格
客户的性格特征
客户个人财务状况变化幅度
第1题:
以下关于客户风险承受能力评估的说法,不正确的是( )。
A.风险承受能力是个人理财规划和投资风险管理的重要考虑因素
B.客户往往需要金融理财师的专业指导与评估
C.风险承受能力的评估是为了让客户接受金融理财师的意见
D.金融理财师的角色是帮助客户认识自我,以做出客观的评估和明智的决策
第2题:
第3题:
监管当局应对关联银行的操作风险管理( )。
A.定期进行独立评估
B.不定期进行独立评估
C.定期进行评估
D.不定期进行评估
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
理财规划师服务流程的最后一个步骤是提供持续理财服务,这一服务主要包括( )。
A.定期对理财方案进行评估
B.定期到客户单位作收入调查
C.不定期的方案调整
D.不定期的信息服务
E.不定期询问客户的家庭成员结构变化情况
第9题:
第10题: