银行业金融机构应当对拟授信客户进行严格的合规审查
银行业金融机构应当加强授信尽职调查,不能寻求第三方和相关主管部门的支持
银行业金融机构应当对不同行业的客户特点,制定环境和社会方面的合规文件清单和合规风险审查清单
银行业金融机构应当确保客户提交的文件和相关手续的合规性、有效性和完整性,
第1题:
第2题:
第3题:
关于合规审查,描述错误的是()。
A.合规审查具体包括审查业务经营管理事项程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵、与现有规则有无冲突等
B.合规审查依据的规则既包括外部相关法律法规,也包括内部既有制度规定等
C.新业务、新产品、新制度是合规审查的重点
D.合规审查时按照现有规则审查,在遇到新情况时必须突破现有规定要求
第4题:
如何对信贷业务的法律审查的合规性进行审计?
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
关于合规审查表述错误的是()。
A.合规审查是指根据合规人员的业务经验对管理事项进行符合性审核
B.合规审查具体包括程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵,与现有规则有无冲突等等
C.对新业务、新产品和新制度的审查是合规审查的重点工作
D.合规审查的依据包括外规和内规
第9题:
根据2012年《中国银监会关于印发绿色信贷指引的通知》内容,下列说法错误的是()
第10题:
下列关于信贷审查,表述错误的是()。