办理单位转账，网点受理柜员应审核（）是否正确，（）是否合规*

第1题：

对于背书转让的转账支票，必须审核（）。

• A、背书是否连续
• B、背书是否有效
• C、背书签章是否合规
• D、背书签章是否为印鉴

第2题：

柜员在办理对公结算账户协助查询业务时，以下说法是正确的是（）

• A、对于客户提出的查询申请，柜员应核实其身份后方可办理查询；对于单位客户提出的历史交易查询，应审核客户出具的公函内容，无误后办理查询。
• B、对于有权机关提出的查询申请应限于存款资料等法律、法规许可查询的信息，柜员应审核查询单位是否属法律、法规规定有权查询的机关。
• C、柜员应当场核实执法人员的工作证件，以及有权机关县团级以上（含）机构签发的协助查询存款通知书等法律、法规要求提供的法律文书；法律、行政法规规定应当由有权机关主要负责人签字的，应审核是否有主要负责人签字；经主管审查合规后办理查询。
• D、对于监管部门和银行内部提出的查询申请，应由监管部门或申请查询部门出具《中国银行单位客户银行结算账户信息查询申请表》或相关文件依据，柜员应审核申请书内容是否完整、合规，是否经有权签字人签字审批，查询文件依据是否合规。

第3题：

经办柜员交易成功后，本地授权柜员应审核打印的相关交易凭证是否齐全、正确。凭存折办理的业务，本地授权柜员必须审核存折上的打印信息是否连续、正确。

第4题：

开设通用账户，会计主管应审核（）。

• A、使用科目是否与实际业务一致，开户原因是否合规。
• B、余额性质和计息方式是否正确。
• C、入账账户是否正确、合规。

第5题：

单位应全面审核各类单据。重点审核（），内容是否真实、完整，使用是否准确，是否符合预算，审批手续是否齐全。

• A、单据来源是否合法
• B、单据格式是否正确
• C、单据保存是否合规
• D、单据填制是否清楚

第6题：

在办理结算业务时，柜员应对来行办理人员真实身份进行审查，对支票、进账单、现金缴款单等凭证，柜员应审核要素是否齐全、印鉴是否相符、用途是否合规、账户是否可以取现、是否符合反洗钱管理要求等后，执行存入、转账或支取等业务操作。

第7题：

网点柜员受理集中上收的业务，对业务资料进行（）审核

• A、配偶
• B、完整性
• C、准确性
• D、合规性

第8题：

人民银行营业网点受理转账支票时，应重点审核（）。

• A、是否为本网点受理的支票
• B、支票填明的收款人与进账单上的名称是否相符
• C、出票人账户余额是否足够支付
• D、出票人签章是否与预留印鉴相符

第9题：

对网点负责人内控审核、审批事项要点说法正确的有（）.

• A、审查有权机关查询、冻结、解冻、扣划相关手续是否真实、合规和完整，柜员操作是否
• B、按照制度规定，对网点为客户办理资信证明、存款证明进行审核签字
• C、负责重要岗位人员的审批工作
• D、按照事权划分的要求对柜员权限卡的签发、变更、注销申请进行初步审查

第10题：

网点柜员受理银行本票业务应进行以下合规审查（）.

• A、审核“结算业务申请书”是否真实、有效
• B、申请书内容填写是否齐全正确，大小写金额是否相符
• C、申请人为单位的，申请书上是否加盖预留银行印鉴
• D、申请书大写金额前填明“现金”字样的，申请人和收款人必须均为个人，大小写金额与实交现金数额必须相符。