记录人;
参与评定的评定人;
负责人;
复评人
第1题:
在处理对公结售汇业务的,如系统判断该客户为高风险客户时,除指引要求提供的凭证外,还需提供()上传远程授权。
第2题:
证券公司应在客户风险等级划分的基础上,对不同客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施。其中,对高风险客户应采取强化的风险控制措施,以有效预防风险。以下描述正确的是:()
第3题:
对于已评定过风险等级的客户,高风险等级客户的重新评定期限为(),较高风险等级客户的重新评定期限为(),一般风险等级客户的重新评定期限为(),低风险等级客户重新评定期限为()
第4题:
人身保险分红型产品风险等级评定为()。
第5题:
加强型尽职调查针对()。
第6题:
尽职调查发现境外机构实体及其实际控制人、被授权董事、账户有权签字人受()制裁的,评定为高风险客户。
第7题:
机构在与客户建立业务关系时完成风险等级划分评定工作,记录()等相关信息。
第8题:
A.企业客户等级评定
B.自然人其他贷款客户及微型企业等级评定
C.农户等级评定
D.个体户等级评定
第9题:
对于次高风险客户,各分支机构至少在客户洗钱风险等级评定之日起()内对上述客户开展一次强化尽职调查。
第10题:
在超级柜台办理对公账户开户及签约时,客户经理负责业务资料的真实性与合规性审核,按《中国农业银行对公客户身份识别和尽职调查操作规程(试行)》(农银规章[2017]54号)的要求收集客户资料、识别客户身份,完成尽职调查。核实后应履行下述职责()。