评级时间;
评定依据;
评定结果;
评定内容
第1题:
在处理对公结售汇业务的,如系统判断该客户为高风险客户时,除指引要求提供的凭证外,还需提供()上传远程授权。
第2题:
机构在与客户建立业务关系时完成风险等级划分评定工作,记录()等相关信息。
第3题:
对于已评定过风险等级的客户,高风险等级客户的重新评定期限为(),较高风险等级客户的重新评定期限为(),一般风险等级客户的重新评定期限为(),低风险等级客户重新评定期限为()
第4题:
加强型尽职调查针对()。
第5题:
客户风险等级评定的范围包括各类()。
第6题:
尽职调查发现境外机构实体及其实际控制人、被授权董事、账户有权签字人受()制裁的,评定为高风险客户。
第7题:
各级机构调整客户洗钱风险评级应详细记录调整依据,评定或调整客户洗钱风险评级时,均应记录评级时间、(),参与评定的人员等相关信息。
第8题:
对于重新评定等级的客户,应在系统对客户风险等级进行初评后的()个工作日内完成复评。
第9题:
各级机构应在持续关注客户风险变化的基础上,适时调整客户风险等级。高风险客户至少每()重新评定一次客户风险等级。
第10题:
对于次高风险客户,各分支机构至少在客户洗钱风险等级评定之日起()内对上述客户开展一次强化尽职调查。