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多选题董事会对兴业银行经营活动的合规性负有最终责任，其具体职责主要表现在以下哪些方面（）A审议批准兴业银行的合规管理制度B保证总行合规部门负责人能独立与董事会进行沟通C监督兴业银行合规风险管理的有效性D确保兴业银行合规管理制度的有效实施，监督合规薄弱环节得到及时整改

题目
多选题
董事会对兴业银行经营活动的合规性负有最终责任，其具体职责主要表现在以下哪些方面（）
A

审议批准兴业银行的合规管理制度

B

保证总行合规部门负责人能独立与董事会进行沟通

C

监督兴业银行合规风险管理的有效性

D

确保兴业银行合规管理制度的有效实施，监督合规薄弱环节得到及时整改

参考答案和解析
正确答案： D,A
解析： 暂无解析
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第1题：

下列关于董事会应履行的合规管理职责，说法错误的是（ ）。

A.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
B.有效管理商业银行的合规风险
C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
D.授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

答案：B
解析：
董事会应履行以下合规管理职责：
（1）审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施；
（3）审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决；
（3）授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督；
（4）商业银行章程规定的其他合规管理职责。

第2题：

董事会应履行合规管理职责，其中包括（）。

A.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
B.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
E.商业银行章程规定的其他合规管理职责

答案：A,C,D,E
解析：
董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责：
（一）审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施；
（二）审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决；
（三）授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督；
（四）商业银行章程规定的其他合规管理职责。

第3题：

按照《商业银行合规风险管理指引》,董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任,履行以下合规管理职责()。

A、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

B、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决

C、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

D、商业银行章程规定的其他合规管理职责


答案：ABCD

第4题：

董事会在银行合规管理过程中的职责包括（）

  • A、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
  • B、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价
  • C、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
  • D、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

正确答案:A,B,C

第5题：

在全面合规管理的工作中（）

  • A、总行法律与合规部员工小王要协助高级管理层制定、有效推动和执行兴业银行的合规管理制度
  • B、分行合规管理职能部门员工小范具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险
  • C、分行负责人老范带头贯彻执行各项法律和规章制度，不搞违法违纪经营
  • D、支行合规经理小汤负责支行日常合规管理工作

正确答案:A,B,C,D

第6题：

根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，下列选项中，不属于董事会的合规管理职责的是（ ）。

A.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
B.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
C.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
D.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决

答案：A
解析：
董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，除B、C、D三项外，还履行商银行章程规定的其他合规管理职责。A项属于高级管理层的合规管理职责。

第7题：

根据银监会2007年发布的《商业银行合规风险管理指引》的规定，商业银行董事会应负责( )。

A.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
B.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
C.对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
D.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
E.识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划

答案：A,C,D
解析：
《商业银行合规风险管理指引》第十条规定，董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责：(1)审}义批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施。(2)审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决。(3)授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督。(4)商业银行章程规定的其他合规管理职责。

第8题：

董事会在银行合规管理过程中的职责包括

A.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

B.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价

C.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

D.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性


正确答案：ABC

第9题：

总行法律与合规部具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险，其具体职责主要表现在以下哪些方面（）

  • A、对员工进行合规培训和合规教育
  • B、实施合规检查，评估合规风险管理状况，提出改进意见，并落实奖惩措施
  • C、实施关联交易管理，防范关联交易风险
  • D、组织梳理整合兴业银行规章制度和操作规程

正确答案:A,B,C,D

第10题：

兴业银行全面合规管理过程中由谁对兴业银行的合规风险负有直接责任（）

  • A、股东会
  • B、监事会
  • C、董事会
  • D、高级管理层

正确答案:D

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