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兴业银行内部控制的独立监督和评价部门是（）。

题目
单选题
兴业银行内部控制的独立监督和评价部门是（）。
A

总行法律与合规部

B

总行风险管理部

C

总行审计部

D

总行内部控制委员会

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第1题：

兴业银行内部控制评价工作中，由()开展独立再评价，编制兴业银行内控评价报告并对外披露。

A.法律与合规部

B.审计部

C.风险管理部

D.监事会


参考答案：B

第2题：

内部控制的()部门应当独立于内部控制的建设、执行部门，并有直接向董事会、监事会和高级管理层汇报的渠道。

A.监督、管理
B.交流、评价
C.管理、评价
D.监督、评价

答案：D
解析：
内部控制的监督、评价部门应当独立于内部控制的建设、执行部门，并有直接向董事会、监事会和高级管理层汇报的渠道。

第3题：

是指单位内部的一种独立客观的监督和评价活动，它通过单位内部独立的审计机构和审计入员审查和评价本部门、本单位财务收支和其他经营活动以及内部控制的适当性、合法性和有效性来促进单位目标的实现。

A．内部监督

B．内部审计

C．内部控制

D．会计管理


正确答案：B
内部审计是指单位内部的一种独立客观的监督和评价活动。它通过单位内部独立的审计机构和审计入员审查和评价本部门、本单位财务收支和其他经营活动以及内部控制的适当性、合法性和有效性来促进单位目标的实现。

第4题：

兴业银行内控控制包括（）、信息与沟通和内部监督等五项要素，兴业银行应建立并实施有效的内部控制。

  • A、内部环境
  • B、风险评估
  • C、控制活动
  • D、企业文化

正确答案:A,B,C

第5题：

（）下设立审计与关联交易控制委员会，负责审查兴业银行内部控制，监督兴业银行内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况。

  • A、董事会
  • B、监事会
  • C、高级管理层
  • D、内部控制委员会

正确答案:A

第6题：

商业银行内部控制的监督、评价部门在工作中必须与内部控制的建设、执行部门密切联系。()


答案：错
解析：
商业银行内部控制的监督、评价部门应当独立于内部控制的建设、执行部门，并有直接向董事会、监事会和高级管理层报告的渠道。

第7题：

商业银行内部控制的监督、评价部门应当独立于内部控制的建设、执行部门。()


答案：对
解析：
《商业银行内部控制指引》第四条明确规定，商业银行内部控制的监督、评价部门应当独立于内部控制的建设、执行部门，并有直接向董事会、监事会和高级管理层报告的渠道。这也是商业银行内部控制的原则之一。

第8题：

内部控制的独立原则要求，内部控制的( )要独立于内部控制的建设、执行部门。

A．监督、评价部门

B．规划、协调部门

C．信息、综合部门

D．反馈、检查部门


正确答案：A

第9题：

列哪一条关于商业银行内部控制的观点是错误的（）。

  • A、商业银行应当对存款账户实施有效管理，与除储蓄存款以外的其他存款的所有人定期进行对账，并确保对账的适时有效
  • B、商业银行应当设立一个独立部门专门负责内部控制的建设、执行和内部控制的监督、评价
  • C、内部审计部门应当对检查发现问题隐瞒不报、上报虚假情况或检查监督不力，承担相应的责任
  • D、商业银行内部控制应当贯彻全面、审慎、有效、独立的原则

正确答案:B

第10题：

兴业银行内部控制评价工作中，由（）开展独立再评价，编制兴业银行内控评价报告并对外披露。

  • A、法律与合规部
  • B、审计部
  • C、风险管理部
  • D、监事会

正确答案:B

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