下列关于公司债券非公开发行的论述,(    )是正确的。

题目
单选题
下列关于公司债券非公开发行的论述,(    )是正确的。
A

自中国证监会核准发行之日起,公司应在6个月内首期发行,剩余数量应当在24个月内发行完毕

B

非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行,每次发行对象不得超过100人

C

非公开发行公司债券必须进行信用评级

D

非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让。转让后,持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人

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第1题:

根据证券法律制度的规定,下列关于非公开发行公司债券的表述中,正确的是( )。

A.持股比例超过1%的发行人股东可以参与认购和转让,不受合格投资者资质条件的限制
B.非公开发行公司债券转让后,持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
C.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者
D.非公开发行公司债券可以选择向公众投资者或者合格投资者发行

答案:B
解析:
(1)选项A:发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东,可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让,不受合格投资者资质条件的限制。(2)选项CD:非公开发行公司债券,发行对象应当是合格投资者,仅限于在合格投资者范围内转让。

第2题:

关于公司债券的非公开发行,下列表述正确的有( )。

A.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式,每次发行对象不得超过200人
B.非公开发行公司债券应当进行信用评级
C.发行人的董监高及持股超过5%的股东可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让,不受合格投资者资质条件的限制
D.非公开发行的公司债券转让后,持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人

答案:A,C,D
解析:
非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定,并在债券募集说明书中披露。

第3题:

关于公司债,下面说法正确的是( )。
①公司债券公开发行区分为面向公众投资者的公开发行和面向合格投资者的公开发行
②非公开发行公司债,每次发行不得超过200人
③非公开发行公司债券,募集资金用于核准的用途
④非公开发行公司债券,募集资金用于约定的用途

A.①④
B.①③
C.②③
D.①②④

答案:D
解析:
考点:非公开发行公司债的发行相关内容。公司债券公开发行区分为面向公众投资者的公开发行和面向合格投资者的公开发行两类。非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式,每次发行对象不得超过200人;公开发行公司债券,募集资金应当用于核准的用途;非公开发行公司债券,募集资金应当用于约定的用途。

第4题:

以下关于公司债券的发行说法正确的有(  )。

A.公司债券可以公开发行,也可以非公开发行,未在证券交易所上市也未在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司只能非公开发行
B.公开发行公司债券需证监会发审委审核,并经证监会核准,非公开发行公司债券经中国证券也协会备案即可
C.非公开发行公司债券,不管是否是自行销售,均应由发行人在每次发行完成后五个工作日内向中国证券业协会备案
D.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式,每次发行对象不得超过200人

答案:D
解析:
A,公司债券可以公开发行,也可以非公开发行。《管理办法》将公司债券发行主体扩展到所有公司制法人.符合证券法规定公开发行条件的,不管是有限公司还是股份公司,不管是否上市挂牌,均可以公开发行或非公开发行。B,《管理办法》简化了公司债券的审核流程,取消公开发行的保荐制和发审委制度。C,非公开发行公司债券承销机构或依照规定自行销售的发行人应当在每次发行完成后五个工作日内向中国证券业协会备案。(发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销。取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售。)

第5题:

(2019年)根据证券法律制度的规定,下列关于非公开发行公司债券的表述中,正确的是( )。

A.每次发行对象不得超过300人
B.非公开发行公司债券转让后,持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
C.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者
D.非公开发行公司债券可以选择向公众投资者或者合格投资者发行

答案:B
解析:

第6题:

根据证券法律制度的规定,下列关于非公开发行公司债券的表述中,不正确的有( )。

A.持股比例超过3%的发行人股东可以参与认购和转让
B.非公开发行公司债券转让后,持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
C.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者
D.非公开发行公司债券应当向合格投资者发行

答案:A,C
解析:
本题考核公司债券的非公开发行。选项A:发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东,可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让,不受合格投资者资质条件的限制。选项C:非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让,转让后,持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人。

第7题:

(2019年)根据证券法律制度的规定,下列关于非公开发行公司债券的表述中,正确的是( )。

A.持股比例超过1%的发行人股东可以参与认购和转让
B.非公开发行公司债券转让后,持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
C.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者
D.非公开发行公司债券可以选择向公众投资者或者合格投资者发行

答案:B
解析:
( 1)选项 A:发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过 5%的股东,可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让,不受合格投资者资质条件的限制;2020新版教材习题陆续更新,瑞牛题库考试软件,www.niutk.com( 2)选项 C:非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让;( 3)选项 D:非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行。

第8题:

根据证券法律制度的规定,下列关于非公开发行公司债券的表述中,正确的是( )。

A.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行
B.每次发行对象不超过10人
C.发行人的监事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让
D.非公开发行公司债券可以采用广告方式

答案:A
解析:
选项B:每次发行对象不得超过200人。选项C:发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东,可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让,不受合格投资者资质条件的限制。选项D:非公开发行公司债券不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

第9题:

以下关于公司债券的发行说法正确的有(  )

A.公司债券可以公开发行,也可以非公开发行,未在证券交易所上市也未在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司只能非公开发行
B.公开发行公司债券需证监会发审委审核,并经证监会核准,非公开发行公司债券经中国证券也协会备案即可
C.非公开发行公司债券,不管是否是自行销售,均应由发行人在每次发行完成后五个工作日内向中国证券业协会备案
D.公司发行的公司债券,可以附认股权、可转换成相关股票等条款。发行公司债券的公司的股东可以发行附可交换成公司股票条款的公司债券。
E.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式,每次发行对象不得超过200人。

答案:E
解析:
A,公司债券可以公开发行,也可以非公开发行。《管理办法》将公司债券发行主体扩展到所有公司制法人,符合证券法规定公开发行条件的,不管是有限公司还是股份公司,不管是否上市挂牌,均可以公开发行或非公开发行。
B,《管理办法》简化了公司债券的审核流程,取消公开发行的保荐制和发审委制度。
C,非公开发行公司债券承销机构或依照规定自行销售的发行人应当在每次发行完成后五个工作日内向中国证券业协会备案。(发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销。取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售。)
D,《管理办法》第十二条:“上市公司、股票公开转让的非上市公众公司发行的公司债券,可以附认股权、可转换成相关股票等条款。上市公司、股票公开转让的非上市公众公司股东可以发行附可交换成上市公司或非上市公众公司股票条款的公司债券。”

第10题:

以下关于公司债券的发行说法正确的有(  )

A.公司债券可以公开发行,也可以非公开发行,未在证券交易所上市也未在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司只能非公开发行
B.公开发行公司债券需证监会发审委审核,并经证监会核准,非公开发行公司债券经中国证券也协会备案即可
C.非公开发行公司债券,不管是否是自行销售,均应由发行人在每次发行完成后五个工作日内向中国证券业协会备案
D.公司发行的公司债券,可以附认股权、可转换成相关股票等条款。发行公司债券的公司的股东可以发行附可交换成公司股票条款的公司债券。
E.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式,

答案:E
解析:
A,公司债券可以公开发行,也可以非公开发行。《管理办法》将公司债券发行主体扩展到所有公司制法人,符合证券法规定公开发行条件的,不管是有限公司还是股份公司,不管是否上市挂牌,均可以公开发行或非公开发行。
B,《管理办法》简化了公司债券的审核流程,取消公开发行的保荐制和发审委制度。
C,非公开发行公司债券承销机构或依照规定自行销售的发行人应当在每次发行完成后五个工作日内向中国证券业协会备案。(发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销。取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售。)
D,《管理办法》第十二条:“上市公司、股票公开转让的非上市公众公司发行的公司债券,可以附认股权、可转换成相关股票等条款。上市公司、股票公开转让的非上市公众公司股东可以发行附可交换成上市公司或非上市公众公司股票条款的公司债券。”

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