第1题:
注册会计师在对公司审计中发现该公司可能存在违法行为,采取的下列措施中,哪项不适当( )。
A.与该公司管理当局讨论
B.征求律师的意见
C.扩大审计程序以查明事实真相
D.向证券监管部门报告,并通知广大股东
第2题:
证券监管部门在对上市公司进行检查时,如果发现会计师事务所出具的文件有虚假,应当移交给同级财政部门进行处罚。( )
此题为判断题(对,错)。
第3题:
( )在对基金销售活动进行现场检查时,有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查,发现存在问题的,可以进行必要的指导。
A.证券业协会
B.中国证监会及其派出机构
C.基金业协会
D.监控中心
第4题:
第5题:
第6题:
期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。( )
第7题:
第8题:
证券监管部门在对上市公司进行检查时,如果发现会计师事务所出具的文件有虚假,应当移交给同级财政部门进行处罚。 ( )
A.正确
B.错误
第9题:
第10题: