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某上市公司公开发行新股，其实施的下列行为中，不符合股票发行有关规定的有（  ）。

题目
多选题
某上市公司公开发行新股，其实施的下列行为中，不符合股票发行有关规定的有（  ）。
A

拟向原股东配售股份数量为本次配售股份前股本总额的40%

B

以超过股票票面金额的价格发行股票

C

因公司经营状况欠佳，公司的股东大会决议发行新股

D

除两年前财务会计文件有一次虚假记载外，无其他重大违法行为

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第1题：

上市公司非公开发行新股是指向非特定对象发行股票。（ ）


正确答案：×
上市公司非公开行新股是指向特定对象发行股票。

第2题：

下列活动中，应当聘请保荐机构履行保荐职责的是( )。

A．发行股票

B．上市公司发行新股

C．发行人首次公开发行股票并上市

D．国务院认定的其他情形


正确答案：BC
78. BC【解析】《证券发行上市保荐业务管理办法》要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券及中国证监会认定的其他情形。

第3题：

上市公司非公开发行新股是指向特定对象发行股票。（ ）


正确答案：√
略

第4题：

上市公司配股就是公开上市公司()的行为。

A.向原股东转送新股

B.向社会公开配售发行股票

C.向原股东配售发行股票

D.向原股东配售、向社会公开发行股票


参考答案：C

第5题：

下列关于上市公司发行新股的叙述错误的是（ ）。 A．公开发行新股是向不特定对象发行新股 B．上市公司公开发行新股包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份 C．上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管 理机构规定的条件，并报中国证券业协会核准 D．上市公司发行新股可以分为公开发行和非公开发行


正确答案：C
《证券法》第十三条规定，上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。由此可知，C项表述错误。

第6题：

下列事项中，需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有( )。

A．发行股票

B．首次公开发行股票并上市

C．上市公司发行新股、可转换公司债券

D．发行公司债券


正确答案：BC
64. BC【解析】《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证券监督管理委员会认定的其他情形。

第7题：

在上市公司新股发行过程中，与首次公开发行股票一样，保荐人对上市公司的尽职调查是贯穿始终的。 ( )


正确答案：√
178.A【解析】与首次公开发行股票一样，在上市公司新股发行过程中，保荐人（主承销商）对上市公司的尽职调查贯穿始终。

第8题：

非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式，向特定对象发行股票的行为。其发行对象不超过10名。（ ）


正确答案：√
略

第9题：

与首次公开发行股票一样，在上市公司新股发行过程中，保荐机构对上市公司的尽职调查贯穿始终。 （ ）


正确答案：A
熟悉新股公开发行和非公开发行的申请程序。见教材第七章第一节，P236。

第10题：

与首次公开发行股票一样，在上市公司新股发行过程中，保荐人对上市公司的尽职调查贯穿始终。（ ）


正确答案：√

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