对
错
第1题:
我国《证券法》明确规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:( )
A、违背客户的委托为其买卖证券
B、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
C、为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
D、未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
第2题:
根据证券公司风险的分类,以下属于法律风险的是( )。
A.挪用公款买卖证券
B.编造并传播影响证券交易的虚假信息
C.违背客户的委托办理证券买卖
D.未经过客户的委托擅自为客户买卖证券
E.假借客户的名义买卖证券
第3题:
下列选项中属于操纵证券市场行为的是( )。
A.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券
B.假借客户的名义买卖证券
C.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
D.利用传播媒介提供虚假信息
第4题:
第5题:
第6题:
欺诈客户行为包括( )。
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
第7题:
第8题:
下列关于欺诈客户行为的说法正确的是:( )
A.证券公司从业人员未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,属于欺诈客户行为
B.证券公司从业人员为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖,属于欺诈客户行为
C.证券公司假借客户的名义买卖证券,属于欺诈客户的行为
D.证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户造成损失的,依法承担赔偿责任
第9题:
第10题: