上市公司的控股股东
董事会拟引入的境内外战略投资者
通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者
上市公司的实际控制人或其控制的关联人
第1题：
上市公司向特定对象非公开发行股票的，上市公司的控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，自发行结束之日起（36）个月内不得转让。
第2题：
上市公司非公开发行股票，一般情况下发行对象认购的股份不得转让的期限是( )。
A、自发行之日起12个月内
B、自发行之日起36个月内
C、自发行结束之日起12个月内
D、自发行结束之日起36个月内
第3题：
根据上市公司证券发行的有关规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有( )。
A．发行对象不得超过200人
B．发行价格不得低于市场交易价格
C．控股股东认购的股份在36个月内不得转让
D．非控股股东认购的股份在12个月内不得转让
第4题：
非公开方式发行股票时，发行对象认购的股份自发行结束之日起（ ）个月内不得转让。 A．6 B．12 C．18 D．24
第5题：
特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起6个月内不得转让。（ ）
第6题：
上市公司非公开发行股票时，对董事会拟引入的境内外战略投资者，其认购的股份自发行结束之日起( )个月内不得转让。
A．6
B．12
C．24
D．36
第7题：
上市公司非公开发行股票应当符合以下规定( )．（1分）
A．发行价格不低于定价基准日前10个交易日公司股票均价的90%、本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让
B．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%、本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让
C．控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让
D．控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，12个月内不得转让
第8题：
上市公司非公开发行股票自发行结束之日起，6个月内不得转让。（ ）
第9题：
下列各项中，符合上市公司非公开发行股票条件的有( )。
A．特定的发行对象不超过10名
B．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％
C．控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让
D．除控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份外，本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让
第10题：
甲上市公司拟非公开发行股票，其发行方案的下列内容中，符合证券法律制度规定的是( )。
A．本次非公开发行股票的对象为20名机构投资者
B．本次非公开发行股票的对象中包括乙信托公司管理的一个集合资金信托计划
C．本次非公开发行股票的发行价格，不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％
D．投资者在本次非公开发行中认购的股份，自发行结束之曰起3个月内不得转让
【解析】（1）选项A：上市公司非公开发行股票的发行对象不超过10名。（2）选项B：信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购。（3）选项D：发行对象属于下列情形之一的，认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；③董事会拟引入的境内外战略投资者。除此之外的发行对象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。（P167）