转现场核准的交易内容,如交易代码、交易笔数、交易柜员、现场核准柜员等
经过审批同意的转现场核准业务“具体原因”栏位应包括“转现场业务的特殊业务标准”
各机构派驻业务经理应对转现场核准的业务予以控制并逐笔审核,并关注重点柜员是否存在故意逃避远程集中核准的行为,对于特殊情况下需转现场核准的业务,应确保其业务真实、准确、完整;业务主管部门应确保转现场核准业务操作的合规性;各二级行“集中核准业务联络人”应对《集中核准业务转现场核准申请表》中各级人员签字的真实性负责
申请批量业务转现场核准时,还需将《集中核准业务转现场核准申请表》报送省分行业务条线管理部门审批
第1题:
加强大额交易真实性核实,受理对私业务大额交易时,现场核准人员或派驻业务经理要核实()
第2题:
账户业务流程中使用到“核准后网点激活流程”交易的包括( )。
第3题:
凭外汇局核准件办理相关开户业务时,银行操作人员应审核的内容是()。
第4题:
派驻业务经理对BGL账户入账核准时应关注()
第5题:
网点复核人员必须由()或派驻业务经理等担任,重点关注业务是否真实、合规,各交易要素是否正确、填列是否完整。
第6题:
强化授权管控,从严管理远程集中核准措施:()
第7题:
BGL账户交易核准控制类日常监控职责包括但不限于()。
第8题:
各机构报在送报的《集中核准业务转现场核准申请表》中需包含的信息有:()。
第9题:
如遇核准业务排队溢出或核准中心人员不在线,业务返回网点前端后,经办人员应()
第10题:
各网点在()不得自行将需提交集中授权的业务转本地授权,更不得将被集中授权拒绝的不合规业务人为转现场授权,各网点派驻业务经理应每日查阅“BLOD0020授权机构本地授权交易明细表”,关注机构上日发生的转现场授权业务是否合规,对不合规业务操作或行为及时予以纠正,确保业务操作风险得到及时有效控制。