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关于加强银行员工行为管控，下列表述正确的是：()

题目
多选题
关于加强银行员工行为管控，下列表述正确的是：()
A

全面审视业务经营和员工行为管理中的漏洞和薄弱环节，及时修订内部规章制度，将各项监管政策落实到具体的操作流程中

B

加大员工行为动态排查。采取员工在职状态查询、账户异动排查、客户访谈、调阅监控、家访等方法，重点排查银行员工与客户过于密切、回避电话录音、私下收受索取客户回扣和贿赂、充当资金中介、经商办企业等异常行为

C

强化整改问责。把内控管理落脚点放在问题整改落实上，放到查堵漏洞、完善内控制度和案防措施上，做到制度完善到位、行为纠正到位、风险控制到位、责任追究到位

D

强化监督检查。持续跟踪督促违规问题的有效整改，对内控机制不健全、制度执行不力、整改不到位、风险揭示不及时的，要实施严格问责追责

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第1题：

银监会关于加强案件防控、落实重要岗位员工轮岗方面的要求是什么。


参考答案：一是各机构必须建立重要岗位员工轮岗制度，此制度应作为银行的基本内控制度向监管部门进行报备;二是严格执行有关重要岗位员工轮岗制度;三是提高营业机构委派会计(授权经理)的轮岗要求，强化其独立性和权威性;四是提高基层营业内战机构管理层的轮岗要求以强化对其监督制约;五是加强对柜员的轮岗工作要求，切实保证切断风险源头。

第2题：

按照《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,商业银行对员工行为要强化突击检查,调查了解员工在其工作场所是否违规保管()等物品。

A、借条

B、凭证

C、合同

D、印章


答案：ABCD

第3题：

以下关于农业银行使命表述正确的是()。

A、面向“三农”

B、服务城乡

C、回报股东

D、成就员工


参考答案：ABCD

第4题：

“两加强、两遏制”指的是：加强();加强外部监管;遏制违规行为;遏制违法行为。

A.内部管控

B.内部检查

C.风险管理

D.履职检查


正确答案：A

第5题：

按照《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,商业银行可探索建立员工在职状态查询制度,防止非本行员工假借银行名义办理业务。()

此题为判断题(对，错)。


答案：正确

第6题：

按照《中国银监会办公厅关于加强银行业消费者权益保护解决当前群众关切问题的指导意见(银监办发(2016)31号)》要求,银行业金融机构应加强员工行为管理,重点关注员工哪些行为?()

A、员工利用从业身份及借助银行营业场所私售飞单

B、员工从事非法集资以及其他非法金融活动

C、员工参与掮客交易

D、员工频繁划转大额资金


答案：ABCD

第7题：

按照《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,商业银行员工不得从事的行为有()

A、民间借贷

B、资金掮客

C、经商办企业

D、在工商企业兼职


答案：ABCD

第8题：

下列关于增强网点经营活力的表述,正确的是()

A、对社区银行合理下放小微企业贷款、循环贷款、消费贷款审批权限

B、要优化信贷业务流程，简化审批环节，提高工作效率

C、要加强员工激励，制定员工职业发展规划，拓宽员工成长通道

D、要下放便民设施选择权


参考答案：ABCD

第9题：

投资银行要从霸菱银行倒闭案中汲取哪些教训以加强衍生交易的风险管控?


答：投资银行要从霸菱集团的毁灭中汲取以下几个方面的教训：
　　(1)缺乏基本的风险防范机制，让利森在新加坡分行一身兼清算部负责人和交易部负责人两职，使得他很容易通过作假帐的方法来掩盖他所遭受的风险或亏损。同时，霸菱也缺乏一个独立的风险控制检查部门对利森所为进行监控。
　　(2)霸菱管理层监管不严，风险意识薄弱。
　　(3)霸菱领导层分裂、制度推行不力使得霸菱内部业务各环节间关系紧张，令许多知情的管理人员忽视市场人士和内部审检小组多次发出的警告。
　　(4)霸菱集团在组织形式的构造上欠缺考虑。

第10题：

商业银行应当制定规范员工行为的相关制度，明确对员工的禁止性规定，加强对员工行为的监督和排查，建立员工异常行为举报、查处机制。()


答案:√

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