第1题:
基金管理公司内部控制的独立性原则是指( )。
A.基金管理公司与其托管人保持独立
B.基金管理人独立于基金托管人
C.公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立,公司基金资产与自有资产、其他资产相分离
D.基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见
第2题:
基金行业高级管理人员的基本行为规范包括()。
A、高级管理人员应当维护所管理基金的合法利益,坚持基金份额持有人利益优先的原则
B、高级管理人员应当具有良好的职业道德,勤勉尽责,切实履行基金合同、公司章程和公司制度规定的职责
C、基金管理公司总经理应当认真执行董事会决议, 有效执行公司制度。 基金管理公司副总经 理应当协助总经理工作,忠实履行职责
D、基金管理公司督察长应当认真履行职责,对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核
第3题:
公司型基金自聘管理团队管理基金资产的,该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时,还需作为基金管理人履行( )。
A.登记手续
B.注册手续
C.相应职责
D.管理人职责
第4题:
第5题:
基金管理公司各机构、部门和岗位职责应当相互衔接。 ( )
第6题:
下列各项中不属于对基金管理公司进行监督的事项的是( )
A.基金管理公司设立审核
B.基金管理公司重大事项变更审核
C.对基金托管银行履行职责情况的监督
D.基金管理公司股权处置监管
第7题:
基金的投资运作职责在基金管理公司中主要由基金份额持有人承担。( )
第8题:
基金管理公司督察长履行职责的范围为( )。
A.公司运作的主要环节
B.基金及公司运作的所有业务环节
C.基金运作的主要环节
D.公司稽核部的人员设置及业务管理
第9题:
基金管理公司主要职责有( )。
A.依法募集基金
B.进行基金资产的评估管理
C.编制中期基金报告
D.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
第10题: