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高盛等投资银行在中国银行首次公开发行股票中的主要角色是（　　）。

题目
多选题
高盛等投资银行在中国银行首次公开发行股票中的主要角色是（　　）。
A

经纪商

B

承销商

C

做市商

D

自营商

参考答案和解析
正确答案： A,D
解析：
证券承销是指在证券发行过程中，投资银行按照协议帮助发行人对所发行的证券进行定价和销售的活动。
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相似问题和答案

第1题：

首次公开发行股票申请文件所有需要签名处，可以用名章、签名章等代替。( )


正确答案：×
【解析】答案为B。首次公开发行股票申请文件所有需要签名处，均须签名人亲笔签名，不得以名章、签名章代替。

第2题：

在主板首次公开发行股票时，发行人的财务人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。 （ ）


正确答案：A
掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。见教材第四章第二节，P129。

第3题：

在2008年的金融风暴中，美国著名投资银行贝尔斯登和高盛崩溃的主要原因在于风险控制失误和激励约束机制的弊端。（ ）


正确答案：×
【解析】2008年美国由于次贷危机而引发的连锁反应导致了罕见的金融风暴，在此次 金融风暴中，美国著名投资银行贝尔斯登和雷曼兄弟崩溃，其原因主要在于风险控制 失误和激励约束机制的弊端。

第4题：

首次公开发行股票申请文件所有需要签名处，可以以名章、签名章等代替。（ ）


正确答案：×
首次公开发行股票申请文件所有需要签名处，均应签名人亲笔签名，不得以名章、签名章代替。

第5题：

首次公开发行股票申请文件的要求

申请首次公开发行股票的公司应按（ ）的要求制作申请文件。

A．《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》

B．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》

C．《首次公开发行股票辅导工作办法》

D．《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》


正确答案：B

第6题：

高盛等投资银行在现代金融市场中的主要角色是()。

A．经纪商

B．承销商

C．做市商

D．自营商


正确答案：B

第7题：

申请首次公开发行股票的公司应按（ ）的要求制作申请文件。

A．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》

B．《首次公开发行股票并上市申请文件要求》

C．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》

D．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》


正确答案：A

第8题：

高盛等投资银行在中国银行首次公开发行股票中的主要角色是( )。

A．经纪商

B．承销商

C．做市商

D．自营商


正确答案：B
解析：高盛等投资银行在中国银行首次公开发行股票中主要的职能是承销商，经纪商是代客买卖，因为刚作首次公开发行，还谈不上经纪商的事情，做市商是证券已经上市后在场内的交易事项，自营商也是这样，所以这些都不对。

第9题：

首次公开发行股票申请文件的要求

申请首次公开发行股票的公司报送的申请文件应包括公开披露的文件和一切相关材料。


正确答案：√

第10题：

首次公开发行股票的信息披露文件中不包括发行公告。（ ）


正确答案：×

首次公开发行股票的信息披露文件主要包括：招股说明书及其附录和备查文件；招股说明书摘要；发行公告；上市公告书。

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