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投资银行为了维持其承销的证券上市流通后的价格稳定而买卖证券，此时其身份是（  ）。

题目
单选题
投资银行为了维持其承销的证券上市流通后的价格稳定而买卖证券，此时其身份是（  ）。
A

做市商

B

承销商

C

经纪商

D

自营商

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第1题：

向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于( )。

A．证券承销与保荐业务

B．证券经纪业务

C．融资融券业务

D．资产管理业务


正确答案：C
[答案] C
[解析] 融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

第2题：

以下属于发行过程中的不当行为的是（ ）。

A．承销商进行虚假承销

B．以提供透支、回扣等手段诱使他人认购股票

C．向公司允诺在其股票上市后维持其股票价格

D．证券经营机构透支申购股票


正确答案：C

第3题：

向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（　　）。

A．证券承销业务

B．证券经纪业务

C．融资融券业务

D．证券自营业务


C．融资融券业务


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第4题：

投资银行为了维持其承销的证券上市流通后的价格稳定而买卖证券，此时其身份是()。

A:做市商
B:承销商
C:经纪商
D:自营商

答案：A
解析：
本题考查投资银行作为做市商的表现。作为证券做市商，投资银行有义务为该证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持市场价格的稳定。

第5题：

下列不属于投资银行在证券二级市场上的业务与活动的是( 　 )。

A、证券经纪行为，
B、证券自营买卖
C、无风险套利活动审
D、证券发行与承销

答案：D
解析：
证券的发行与承销业务是在证券一级市场上发生的，选D。

第6题：

向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（ ）。 A．证券承销与保荐业务 B．证券经纪业务 C．融资融券业务 D．证券自营业务


正确答案：C
考点：掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P288。

第7题：

下列不属于投资银行在证券二级市场上的业务与活动的是（ ）。A．证券经纪行为B．证券自营买卖C．无风险套利活动D．证券发行与承销


正确答案：D
证券的发行与承销业务是在证券一级市场上发生的，选D。

第8题：

自营业务的范围包括（ ）。

A．上市证券的自营买卖

B．柜台证券的自营买卖

C．非上市证券的自营买卖

D．承销业务中的自营买卖


正确答案：ABCD

第9题：

在证券承销结束后，投资银行代表着买卖双方，按照客户提出的价格代理进行交易，此时其身份是()。

A:做市商
B:承销商
C:经纪商
D:自营商

答案：C
解析：
本题考查投资银行作为证券经纪商的表现。作为证券经纪商，在证券承销结束后，投资银行代表着买卖双方，按照客户提出的价格代理进行交易，这种证券经纪行为是最传统的证券交易业务。

第10题：

()是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。

A.证券自营业务
B.证券经纪业务
C.证券承销业务
D.证券发行业务

答案：A
解析：
证券自营业务是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。

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