执行尽职调查可采取以下哪些方式()。

题目
多选题
执行尽职调查可采取以下哪些方式()。
A

核实信息

B

客户回访

C

实地查访

D

补充证明材料

参考答案和解析
正确答案: A,C
解析: 暂无解析
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第1题:

贷款人应采取现场与非现场相结合的形式履行尽职调查,如借款人规模较小或信用等级较高时,也可仅采取非现场方式履行尽职调查责任。

此题为判断题(对,错)。


正确答案:×

第2题:

如前次批量开卡尽职调查后,以下哪些信息发生变更的,再次办理批量开卡必须以实地走访的方式重新进行尽职调查()

  • A、企业名称
  • B、法定代表人/单位负责人
  • C、单位地址
  • D、注册资金

正确答案:A,B,C

第3题:

根据《商业银行授信工作尽职指引》,下列关于授信工作尽职调查的说法,错误的是( )。

A.商业银行应设立独立的授信工作尽职调查岗位,明确岗位职责和工作要求

B.商业银行应支持授信工作尽职调查人员独立行使尽职调查职能,调查可采取现场或非现场的方式进行

C.商业银行遵循重要性原则,只对授信业务流程中的大额授信进行尽职调查

D.商业银行对授信工作尽职调查人员发现的’问题,经过确认的程序,应责成相关授信工作人员及时进行纠正


正确答案:C
解析:商业银行对授信业务流程的各项活动都须进行尽职调查,所以 C选项说法错误。

第4题:

无民事行为能力及限制民事行为能力客户应采取()。

  • A、简化型尽职调查
  • B、标准型尽职调查
  • C、加强型尽职调查
  • D、强化型尽职调查

正确答案:B

第5题:

《流动资金贷款管理暂行办法》中对尽职调查的要求规定,贷款人应当采取现场与非现场相结合的形式履行尽职调查,如借款人规模较小或信用等级较高时,也可仅采取非现场方式履行尽职调查责任。


正确答案:错误

第6题:

尽职调查报告至少包括以下( )内容。
Ⅰ.风险尽职调查
Ⅱ.业务尽职调查
Ⅲ.财务尽职调查
Ⅳ.法律尽职调查

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案:B
解析:
尽职调查报告至少包括业务尽职调查、财务尽职调查、法律尽职调查。

第7题:

以下哪些属于尽职调查的方式?()

  • A、现场调查
  • B、搜寻调查
  • C、现场会谈
  • D、非现场调查
  • E、委托调查
  • F、实地考察

正确答案:A,B,C,D,E,F

第8题:

除实地考察外,以下哪些属于尽职调查的方式 ()

A.现场调查

B.搜寻调查

C.现场会谈

D.非现场调查

E.委托调查


正确答案:ABCDE

第9题:

根据《关于保荐项目尽职调查情况问核程序的审核指引》、《关于做好企业信用信息尽职调查工作的通知》所列明对发行人业务的核查范围及核查方式,其实不必要予以全面执行。


正确答案:错误

第10题:

尽职调查岗贷后检查职责是根据授信种类,采取现场或非现场的方式,对授信业务流程的各项活动和各个岗位的尽职状况进行调查,评价授信工作人员是否勤勉尽职,确定问题授信的客户经理是否免责,写出尽职调查报告。


正确答案:正确

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