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对于股票的发行，以下不适合采用非公开发行方式的是（　　）。

题目
单选题
对于股票的发行，以下不适合采用非公开发行方式的是（　　）。
A

以发起方式设立公司

B

股东配股

C

发行公司事先不确定特定的发行对象

D

私人配股

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第1题：

根据《证券法》的规定，证券发行过程中，应当聘请保荐人的情形有（ ）。

A.发行人采用承销方式申请公开发行股票的

B.发行人采用承销方式申请公开发行可转换为股票的债券的

C.发行人申请公开发行不可转换为股票的债券的

D.发行人申请非公开发行新股的


正确答案：AB
【解析】
本题所考查的考点是证券发行的保荐人制度。《证券法》第11条规定：发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。第49条规定：申请股票、可转换为股票的公司债券或者法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券上市交易，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。正确答案是AB。

第2题：

下列关于股票发行方式的说法中，不正确的是（）。


A.股票发行方式分为公开间接发行和不公开直接发行两种方式
B.向不特定对象发行证券属于公开发行
C.非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
D.公开发行证券不需要对其进行限定

答案：D
解析：
公开发行由于发行范围广、发行对象多，对社会影响大，需要对其进行限定。所以选项D的说法不正确

第3题：

上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用包销方式。（ ）


正确答案：×
略

第4题：

创业板上市公司最近1年末净资产4亿元，最近1期末净资产6亿元，则以下非公开发行股票方案适用简易程序的有（ ）。[2015年5月真题]

A．本次非公开发行股票融资额5000万元
B．本次非公开发行股票融资额6000万元
C．本次非公开发行股票融资2000万元，最近12个月内非公开发行股票融资总额5000万元
D．本次非公开发行股票融资2000万元，最近12个月内非公开发行股票融资总额4000万元

答案：D
解析：
《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第37条第1款规定，上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币5000万元且不超过最近1年末净资产10%的，中国证监会适用简易程序，但是最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近1年末净资产10%的除外。

第5题：

以下不属于再融资的方式是（ ）。

A.股票回购
B.发行可转换债券
C.非公开发行股票
D.向不特定对象公开募集

答案：A
解析：
上市公司再融资的方式有向原有股东配售股份、向不特定对象公开募集、发行可转换债券、非公开发行股票。股票回购属于影响公司发行在外股本的行为。

第6题：

非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式，向非特定对象发行股票的行为。（ ）


正确答案：×

第7题：

下列关于股票发行方式的说法中，不正确的是（　）。

A、股票发行方式分为公开间接发行和不公开直接发行两种方式
B、向不特定对象发行证券属于公开发行
C、非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
D、公开发行证券不需要对其进行限定

答案：D
解析：
公开发行由于发行范围广、发行对象多，对社会影响大，需要对其进行限定。所以选项D的说法不正确。
【考点“普通股的首次发行”】

第8题：

非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式，向特定对象发行股票的行为。其发行对象不超过10名。（ ）


正确答案：√
略

第9题：

（ ）并上市一般是在被投资企业经营达到理想状态时进行的。

A.股票首次公开发行
B.股票首次非公开发行
C.股票公开发行
D.股票非公开发行

答案：A
解析：
股票首次公开发行（IPO）并上市一般是在被投资企业经营达到理想状态时进行的，是指股权投资基金通过企业上市将其拥有的被投资企业股份转变成可以在公开市场上流通的股票，通过股票在公开市场转让实现投资退出和资本增值。

第10题：

上市公司利用非公开发行方式发行股票，相比较公开发行方式发行股票而言，有利于引入战略投资者和机构投资者。（　　）


答案：对
解析：
上市公司非公开发行股票也称为定向募集增发，有利于引入战略投资者和机构投资者。

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